Audyt podatności na zagrożenia przestępczością gospodarczą

Fenomen korupcji we współczesnej gospodarce – obszary zagrożeń

Omówienie obszarów życia gospodarczego „zainfekowanych” korupcją; wskazanie negatywnych i pozytywnych cech korupcji; czynniki prawne, ekonomiczne i cywilizacyjne wpływające na korupcję; normy kształtujące postrzeganie korupcji; korupcja jako „trampolina” do innych nadużyć i patologii.

Korupcja w aspekcie prawnym – przepisy antykorupcyjne w ujęciu praktycznym/biznesowym

Zdefiniowanie: korupcji, funkcjonariusza publicznego, osoby pełniącej funkcje publiczne, korupcji czynnej, biernej; omówienie ustawowych znamion przepisów korupcyjnych w ujęciu praktycznym; nietypowe zachowania w aspekcie korupcji werbalnej i pozawerbalnej oraz korzyści osobistej.

Naruszenie przepisów antykorupcyjnych - odpowiedzialność w wymiarze indywidualnym

Wskazanie odpowiedzialności osoby fizycznej za czyny zagrożone karą w aspekcie karnym i cywilnym; odpowiedzialność pracownicza oraz odpowiedzialność podżegaczy, pomocników, współsprawców przestępstw; odpowiedzialność kierowników i menadżerów w aspekcie sprawstwa z polecenia i sprawstwa kierowniczego; środki karne stosowane wobec podejrzanych/skazanych.

Przedsiębiorca i podmiot zbiorowy w aspekcie odpowiedzialności karnej, administracyjnej i cywilnej

Odpowiedzialność biznesowa – sankcje karne, administracyjne i cywilne wobec przedsiębiorców, spółek i innych podmiotów gospodarczych oraz możliwe skutki tych sankcji dla organizacji, w aspekcie finansowym, wizerunkowym i prawnym.

Współpraca i współdziałanie z organami ścigania – prawa i obowiązki organizacji oraz osoby; kompetencje służb policyjnych i specjalnych

Uprawnienia i obowiązki CBA, ABW, KAS, CBŚP oraz innych służb specjalnych i policyjnych związane ze zwalczaniem przestępczości korupcyjnej i nadużyć; zasady i przepisy regulujące współpracę i współdziałanie przedsiębiorców i instytucji publicznych z organami ścigania; świadek koronny, mały świadek koronny, klauzule bezkarności i inne instytucje o charakterze abolicyjnym.

Podatność organizacji na korupcję – wybrane czynniki obniżające bezpieczeństwo funkcjonowania organizacji

Omówienie kilkunastu, najczęściej identyfikowanych przez organy ścigania czynników korupcjogennych, stwarzających zagrożenie dla prawidłowego działania organizacji; skutki „toksycznego” ataku na organizację ze strony konkurencji, grup przestępczych, itp.

Identyfikacja zagrożenia nadużyciami i korupcją

Omówienie cech wyróżniających audyt antykorupcyjny organizacji, a także działania kontroli wewnętrznej w aspekcie „pewników” stanowiących podstawę do wdrożenia profilaktyki „anti fraud”.

Ocena ryzyka o charakterze korupcyjnym

Omówienie zasad oceny i określania poziomu akceptacji ryzyka antykorupcyjnego; pojęcie luki w mechanizmach kontroli i nadzoru oraz wskazanie sposobów jej ujawniania i „zamykania”.

Budowa wewnętrznego systemu zapobiegania nadużyciom i korupcji

Istota i organizacja „tarczy antykorupcyjnej”; budowa skutecznych mechanizmów kontrolnych; zasady efektywnego monitorowania czynników korupcjogennych.

Zarządzanie ryzykiem antykorupcyjnym w wymiarze praktycznym – neutralizacja negatywnych skutków po ich wystąpieniu.

Minimalizacja ryzyka korupcji – uniknie i transfer, rozproszenie; organizacja skutecznego zarządzania ryzykiem w wymiarze indywidualnym; prawne i praktyczne postawy minimalizujące skutki ujawnienia przestępstw korupcyjnych i nadużyć.

Sposoby zachowania się w sytuacjach korupcyjnych – studium przypadku

Wskazanie uczestnikom, podczas zajęć warsztatowych, prawidłowych postaw antykorupcyjnych, opracowanych na podstawie faktycznych działań przestępnych, ujawnionych przez służby specjalne.

Konflikt interesów – środki unikania zagrożeń

Unikanie zagrożeń korupcyjnych przez osoby pełniące funkcje publiczne i przedsiębiorców, w aspekcie obowiązujących przepisów, w szczególności ustawy o ograniczeniu prowadzenia działalności gospodarczej przez osoby pełniące funkcje publiczne oraz przepisów, planowanych do wprowadzenia, ustawą o jawności życia publicznego.

Prawne i praktyczne skutki braku efektywnych procedur przeciwdziałania nadużyciom i korupcji

Skutki ujawnienia korupcji w organizacji w ujęciu przepisów prawa zamówień publicznych, projektu, z dnia 28 maja 2018 r., nowej ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary oraz ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2018 r. poz. 723), obowiązującej do 13 lipca 2018 r.; odpowiedzialność za brak skutecznej polityki antykorupcyjnej w organizacji.