O szkoleniu
Zapraszamy Państwa do udziału w szkoleniu „Zaawansowany Certyfikowany AML Oficer”, które jest kolejnym poziomem na drodze zdobywania wiedzy eksperckiej z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
W pierwszym dniu szkolenia omówimy najnowsze działania podejmowane przez UE w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy, przedstawimy wymagania wynikające z VI Dyrektywy AML, analizę i wnioski z ponadnardowej oceny ryzyka prania pieniędzy. Porozmawiamy o roli AML Oficera i kadry kierowniczej wyższego szczebla w organizacji. Ponadto omówimy zagadnienia regulacyjne dotyczące walut wirtualnych i ryzyk jakie mogą stwarzać dla systemu finansowego.
W drugim dniu omówimy standardy opracowania własnej oceny ryzyka instytucji obowiązanej oraz zasady monitowania klienta i jego transakcji z uwzględnieniem sygnałów ostrzegawczych (red flag’s). Porozmawiamy jak zbudować relacje w podmiotami w grupie kapitałowej aby zapewnić wymianę informacji oraz przygotować się do kontroli upoważnionych organów nadzorczych. Ponadto zastanowimy się jakie ryzyka generują przestępstwa finansowe szarej strefy.
Absolwenci szkolenia, w ramach ceny kursu, mają możliwość wzięcia udziału w egzaminie certyfikacyjnym AML2.
Korzyści:
- Zdobędziesz specjalistyczną wiedzę potwierdzoną certyfikatem. O randze certyfikatu świadczy potwierdzenie zdanego egzaminu przed komisją egzaminacyjną w której skład wchodzą eksperci ze Stowarzyszenia Compliance Polska.
- Zajęcia prowadzone w formie warsztatów z wykorzystaniem praktycznych przykładów i informacji.
- Zdobędziesz kwalifikacje uznane na rynku krajowym przez większość instytucji finansowych.
- Otrzymasz ciekawe materiały edukacyjne, w tym podręcznik dotyczący zagadnień z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
PODCZAS SZKOLENIA DOWIESZ SIĘ:
- jakie działania podejmuje UE w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (V i VI Dyrektywa AML)
- jakie są międzynarodowe standardy w zakresie zarządzania na bazie ryzyka i due diligence klienta podczas nawiązywania z nim relacji
- jaki jest wpływ monitoringu transakcji międzynarodowych na realizację sankcji gospodarczych
- o zmianach w podejściu do oceny ryzyka prania pieniędzy
- o nowych podwyższonych i uproszczonych środkach bezpieczeństwa finansowego
- jaki wpływ na zadania instytucji obowiązanej ma rozszerzenie definicji osoby na eksponowanym stanowisku politycznym (PEP)
- o istotnych zmianach w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku
- czym są waluty cyfrowe i jakie generują ryzyko prania pieniędzy dla instytucji obowiązanej
- jakie wyzwania stoją przed zespołem AML
Uczestnicy
Do uczestnictwa w szkoleniu zapraszamy przedstawicieli instytucji obowiązanych, w szczególności:
- banki oraz domy maklerskie
- zakłady ubezpieczeń
- towarzystwa funduszy inwestycyjnych
- instytucje płatnicze
- spółdzielcze kasy oszczędnościowo-kredytowe tzw. SKOK-i
Zapraszamy dyrektorów, kierowników oraz specjalistów z:
- działu przeciwdziałania praniu pieniędzy
- działu przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom
- działu compliance
- działu prawnego
- działu audytu i kontroli wewnętrznej
- działu nadzoru
- monitoringu zgodności
Program szkolenia
Program:
DZIEŃ 1
8.45 – logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 – rozpoczęcie szkolenia
Międzynarodowe aspekty w zakresie zarządzania ryzykiem prania pieniędzy
Ekspert: Paweł Dudojc
- Ocena ryzyka UE
- rezultaty ponadnarodowej oceny ryzyka
- środki łagodzące na rzecz przeciwdziałania zidentyfikowanemu ryzyku
- zalecenia i wnioski
- Działania podejmowane przez UE w zakresie AML/CFT
- Europejski organ nadzoru AML/CFT
- podstawowe założenia nowego projektowanego rozporządzenia przez Komisję Europejską
- VI Dyrektywa AML – nowe zadania i obowiązki
- przyszłość regulacji AML/CFT
- Wytyczne Europejskiego Banku Centralnego (EBA) dotyczące roli i zadań AML Officera
- rola kadry managerskiej wyższego szczebla
- rola i zadania AML Officera
- grupowa funkcja AML
- przegląd funkcji AML przez uprawnione organy – ryzyka i zalety nowych rozwiązań
- Waluty wirtualne – problemy regulacyjne
- czym są waluty wirtualne?
- przypadki prania pieniędzy przy użyciu walut wirtualnych
- regulacja walut wirtualnych
- Initial Coin Offerings (ICO) – zalety oraz zagrożenia
15.00 Zakończenie 1. dnia szkolenia
DZIEŃ 2
8.45 – logowanie i sprawdzenie ustawień
9.00 – rozpoczęcie szkolenia
Wybrane zagadnienia z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
Ekspert: Tomasz Wojtaszczyk
- Nowe ryzyka i wyzwania w obszarze AML/CFT
- Ocena ryzyka instytucji obowiązanej
- zasady przygotowania oceny ryzyka instytucji obowiązanej
- tryb akceptacji i aktualizacji oceny ryzyka
- wnioski wynikające z krajowej oceny ryzyka prania pieniędzy
- stanowisko UKNF w zakresie przeprowadzenia oceny ryzyka – standardy należytej staranności
- Monitorowanie transakcji elementem podejścia opartego na ryzyku
- analiza transakcji – jak poprawnie wypełniać obowiązek ustawowy?
- sygnały ostrzegawcze (red flag’s) – przesłanki wskazujące na podejrzane transakcje
- analiza transakcji – jak właściwie identyfikować proceder prania pieniędzy ?
- wytyczne GIIF w zakresie monitorowania transakcji
- analiza transakcji podejrzanych – studium przypadku
- Procedura blokady rachunku i wstrzymania transakcji
- proces blokady rachunku i wstrzymania transakcji
- zawiadomienie o podejrzanych okolicznościach – kiedy i jak wykonać obowiązek?
- odpowiedzialność za szkody wyrządzone blokadą rachunku
- wymiana informacji w grupie kapitałowej
- Kontrola instytucji obowiązanych i sankcje w nowych przepisach ustawy
- kontrola przestrzegania przepisów ustawy przez organy uprawnione
- zakres i tryb realizowanych kontroli
- jak przygotować sie do kontroli – praktyczne wskazówki
- sankcje administracyjne i karne za nieprzestrzeganie przepisów ustawy
- najczęściej popełniane błędy i uchybienia w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy przez instytucje obowiązane – ustalenia GIIF i KNF
- Szara strefa a przestępstwo prania pieniędzy
- jak rozpoznać szarą strefę
- identyfikacja przestępstw bazowych
- mechanizmy wyłudzenia podatku VAT
- „Karuzela podatkowa”
- działania organów państwa ograniczające szarą strefę
16.00 – Zakończenie szkolenia
Metody:
Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:
- wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
- case study,
- ćwiczeń w grupach,
- dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.
SZKOLENIE ON-LINE
- Bez wychodzenia z domu, przy pomocy komputera lub telefonu podłączonego do sieci
- W oparciu o naszą platformę
- Nie wymaga żadnej szczególnej umiejętności posługiwania się oprogramowaniem
- Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo, poprzez czat
EGZAMIN
Prosimy o założenie konta na naszej platformie https://langas.pl/egzaminy/ zgodnie z tą instrukcja egzaminu.
Po weryfikacji tożsamości zostaną Państwo przypisani do wybranego przez Państwa egzaminu. Do zdawania egzaminu będzie można przystąpić w dowolnym momencie.
Egzamin trwa 210 minut (3,5 godziny), składa się z pytań otwartych, case’u i pytań zamkniętych. Do zdania egzaminu potrzeba 60% punktów.
Po zdaniu egzaminu certyfikat przesyłany jest w formacie PDF mailem, lub – na życzenie – w wersji papierowej.
Czas trwania
8:45 - 16:00
Prelegenci
Tomasz Wojtaszczyk
mBank Hipoteczny S.A.
Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu; ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego.
Specjalizacja:
- przestępczość gospodarcza (pranie pieniędzy, oszustwa),
- FATCA/CRS,
- bezpieczeństwo informacji,
- ochrony danych osobowych.
Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZ WBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mBank Hipoteczny S.A.).
Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance; ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości.
Paweł Dudojc
DWF
Paweł Dudojc pracuje jako Counsel w DWF w Polsce. Jest ekspertem w zakresie Governance Risk and Compliance (GRC), Environmental, Social and Governance (ESG), a także nowych technologii (w szczególności ochrony danych, cyberbezpieczeństwa, AI, Blockchain oraz technologii finansowych).
Posiada doświadczenie w projektowaniu i wdrażaniu systemów GRC i ESG oraz ich ocenie. Paweł pracuje dla klientów z wielu sektorów, takich jak finanse, technologia, farmaceutyka, medycyna i przemysł. Doradza w obszarach GRC i ESG, w tym nowych technologii (m.in. AI, DLT, technologie finansowe), ochrony danych i cyberbezpieczeństwa, whistleblowingu, AML/CFT, antykorupcji, due diligence (ochrona odpowiedzialności osobistej).
Jest autorem publikacji dotyczących zagadnień regulacyjnych, compliance oraz nowych technologii, m.in. w Harvard Business Review oraz pełnił funkcję eksperta krótkoterminowego w projekcie Unii Europejskiej w Azerbejdżanie.
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.
2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.
3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”
4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca
Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.
2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.
3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”
4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca
Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.
2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.
3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”
4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca
Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.
2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.
3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”
4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca
Rejestracja
- Zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 2 570 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe
- certyfikat uczestnictwa
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
- Zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 2 270 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe
- certyfikat uczestnictwa
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Organizator
Najczęściej zadawane pytania
Masz pytania? Napisz do nas
