Certyfikowany "AML Oficer" w pigułce

Wprowadzenie.

Ustawa o Przeciwdziałaniu Praniu Pieniędzy i Finansowaniu Terroryzmu.

I. AML Oficer:

1. Kto może zostać AML Oficerem?
2. Kim jest AML Oficer?
3. Jakie ma cele i zadania AML Oficer?
4. Dla kogo może pracować AML Oficer?
5. Jaki jest zakres odpowiedzialności AML Oficera?
6. Ile może zarabiać AML Oficer?

II. Przestępstwo prania pieniędzy:

1. Przestępstwo prania pieniędzy w Kodeksie Karnym.
2. Źródła pochodzenia brudnych pieniędzy, czyli przestępstwo bazowe.
3. Metody prania pieniędzy.
4. Przykłady sytuacji, gdzie zachodzi proceder prania pieniędzy.

III. Krajowa Ocena Ryzyka Prania Pieniędzy oraz Finansowania Terroryzmu.

IV. Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych:

1. Przeznaczenie rejestru.
2. Podmioty obowiązane.
3. Zakres informacji podlegających zgłoszeniu.
4. Terminy zgłaszania informacji.
5. Zgłoszenia.

V. Środki bezpieczeństwa finansowego oraz inne obowiązki instytucji obowiązanych:

1. Stosowanie środków bezpieczeństwa.
2. Zakres środków bezpieczeństwa.
3. Przesłanki do stosowania środków bezpieczeństwa.
4. PEP klientem, jakie działania.

VI. Monitorowanie stosunków gospodarczych.

VII. Sygnalista:

1. Procedura anonimowego zgłaszania naruszeń.
2. Ochrona sygnalisty.

VIII. Kontrolowanie instytucji obowiązanych:

1. Podmioty uprawnione do kontroli.
2. Uprawnienia kontrolerów.
3. Przebieg kontroli.
4. Prawa i obowiązki kontrolowanej IO.
5. Protokół.

IX. Obowiązkowe szkolenia:

1. Obowiązek zapewnienia pracownikom udziału w programach szkoleniowych.

X. Kary administracyjne.

1. Przesłanki do nałożenia kary.
2. Nałożenie kary.
3. Katalog kar.
4. Kary pieniężne.

XI. Przepisy karne:

1. Niedopełnienie obowiązku przekazania zawiadomień Generalnemu Inspektorowi.
2. Udaremnianie, utrudnianie przeprowadzenia czynności kontrolnych.

XII. Źródła i literatura dla AML Oficera.