O szkoleniu
Compliance stało się w ostatnich latach hasłem do sukcesu. Każda instytucja finansowa zdaje sobie sprawę jak ważny jest to obszar działalności w organizacji. Dlatego tak dużą wagę przykłada się do kompetencji osób zajmujących te stanowiska.
Compliance Oficer to niezależna osoba, która w skuteczny sposób musi połączyć znajomość prawa, biznesu w którym pracuje oraz elementów etyki.
To także osoba, która musi umieć utrzymać kręgosłup moralny często w spotkaniu z konfliktującymi interesami Zarządu.
Zapraszamy do udziału w programie certyfikacji kwalifikacji obszaru Compliance i AML.
Pierwsze ze szkoleń składających się na system obejmuje zestaw kwalifikacji Certyfikowanego Compliance Oficera 1.
Program naszego szkolenia powstawał pod okiem doświadczonych praktyków, a w skład jego rady programowej weszli szefowie działów Compliance największych polskich instytucji finansowych. Dlatego możemy zagwarantować najwyższą jakość zajęć, o którą było trudno do tej pory na polskim rynku szkoleń i kursów dotyczących zapewnienia zgodności. Przygotowany przez nas program szkoleń i egzaminów walidacyjnych, pozwala pracownikom obszaru compliance i AML osiągać sukcesy zawodowe zarówno w Polsce jak i zagranicą.
Udział w szkoleniu Certyfikowany Compliance Oficer pozwala na zdobycie wiedzy, zarówno teoretycznej, jak i praktycznej, któa pozwala sprawnie poruszać się w tematyce Compliance. Certyfikat, który mogą Panśtwo uzyskać po skończeniu szkolenia i zdaniu egzaminu umocni Państwa pozycję zawodową.
Szkolenie składa się z dwóch etapów:
- szkolenie
- egzamin walidacyjny
- Managerowie i pracownicy Departamentów Compliance (zapewnienia zgodności)
- Managerowie i pracownicy Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy - AML
- Pracownicy Działów Ryzyka Operacyjnego
- Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML i Compliance
- Managerowie działów ryzyka, a także prawnicy, doradcy i Członkowie Zarządu
- osoby wiążące swoją ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance
Program szkolenia
Dzień I:
ROLA COMPLIANCE W SEKTORZE FINANSOWYM
ZAŁOŻENIA DOTYCZĄCE FUNKCJI COMPLIANCE
- Compliance w organizacji
- Modele funkcji Compliance w organizacji
- Zasada proporcjonalności
- Różnice wynikające z charakteru działalności.
KTO JEST ODPOWIEDZIALNY ZA COMPLIANCE?
- Rola zarządu i rady nadzorczej
- Rola menadżerów wyższego stopnia oraz innych działów biznesu
- Odpowiedzialność działu Compliance
- Compliance poza działem Compliance
- Model 3 lini obrony
- Dział prawny, ryzyka, audytu a dział Compliance
FUNKCJA COMPLIANCE
MIEJSCE I MISJA COMPLIANCE W ORGANIZACJI
- Niezależność funkcji Compliance
- Formalny status
- Zapobieganie konfliktom interesów
- Dostęp do informacji i personelu
- Odpowiednie zasoby i szkolenia
ZADANIA COMPLIANCE
ZAKRES REGULARNYCH ZADAŃ COMPLIANCE
- Etyka i postępowanie
- Zaangażowanie w przegląd polityk wewnętrznych i procedur
- Dostarczanie odpowiednich treningów
ZARZĄDZANIE RYZYKIEM COMPLIANCE
WEWNĘTRZNE AKTY NORMATYWNE ORAZ PROGRAM DZIAŁU COMPLIANCE
- Polityki
- Procedury wewnętrzne
- Program działu Compliance
MAPOWANIE ŚWIATA COMPLIANCE
- Mapowanie regulacji
- Regulacje a Twoja firma
- Mapowanie struktury firmy
- Firmy i inne podmioty
- Jednostki biznesu
- Zewnętrzni dostawcy usług
- Doradzanie i edukacja
- Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka Compliance
- Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka
- Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi
KRAJOWI REGULATORZY I INNE PODMIOTY NADZORU
NADZÓR NAD PODMIOTAMI SEKTORA FINANSOWEGO
- KNF, UOKIK, GIIF, GIODO, NBP, BF, Inne, Giełda, KDPW
- Inne podmioty Nadzoru
PRAWO I REGULACJE POLSKIE
REGULACJE W COMPLIANCE
- Główne regulacje polskie
- Hierarchia aktów prawnych i regulacji
- Uchwała i rekomendacja KNF
- Dobre praktyki
REGULACJE UNIJNE
WSPÓLNY RYNEK ORAZ EUROPEJSKI SYSTEM NADZORU NAD RYNKIEM FINANSOWYM
ESRB, EBA, ESMA, EIOPA, ECB
SYSTEM PRAWNY UNII EUROPEJSKIEJ
- Dyrektywy,
- Rozporządzenia
- Rekomendacje
REGULACJE W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH
SFERY REGULACJI W INSTYTUCJI FINANSOWEJ
- Kredyty i działalność kredytowa
- AML, produkty inwestycyjne
- Bank Assurance
- Ład Korporacyjny
- Ochrona informacji, ochrona konkurencji i konsumentów
Czas trwania
Prelegenci
Dr Łukasz Cichy jest doktorem nauk prawnych i ekspertem GRC (Governance Risk Compliance), specjalizuje się w zagadnieniach corporate governance, kontroli wewnętrznej, compliance, audytu wewnętrznego, zarządzania ryzykiem i whistleblowingu.
Doradza podmiotom z sektora finansowego m.in. we wdrożeniu wymogów regulacyjnych w obszarze szeroko rozumianego zarządzania , w szczególności odnośnie compliance i kontroli wewnętrznej, w tym modelach COSO, Rekomendacji H KNF, Rekomendacji Z KNF, whistleblowingu, ładu korporacyjnego dla podmiotów nadzorowanych oraz wymogów dotyczących polityki wynagrodzeń.
Jest autorem wielu artykułów i opracowań, a także jest doświadczonym i cenionym szkoleniowcem mającym na swoim koncie liczne szkolenia i seminaria dla słuchaczy z sektora finansowego.
Współpracował ze Stowarzyszeniem Compliance Polska, Instytutem Compliance, Instytutem Audytorów Wewnętrznych IIA Polska, Polskim Instytutem Dyrektorów, Stowarzyszeniem Zarządzania Ryzykiem Polrisk. W 2017 r. został nagrodzony wyróżnieniem przez Stowarzyszenie Compliance Polska za działanie na rzecz rozwoju i podnoszenia standardów compliance.
Rejestracja
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowo-konferencyjne
- certyfikat uczestnictwa
- możliwość wzięcia udziału w egzaminie walidacyjnym i otrzymanie certyfikatu poświadczającego uzyskanie kwalifikacji CCO1
Wydarzenie nieaktualne. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowo-konferencyjne
- certyfikat uczestnictwa
- możliwość wzięcia udziału w egzaminie walidacyjnym i otrzymanie certyfikatu poświadczającego uzyskanie kwalifikacji CCO1
Wydarzenie nieaktualne. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Organizator
Najczęściej zadawane pytania
Prosimy o wypełnienie formularza rejestracji dostępnego na tej stronie. Po jego otrzymaniu niezwłocznie skontaktujemy się z Państwem celem potwierdzenia rejestracji i przekazania wszelkich szczegółów organizacyjnych.
- Chcesz wiedzieć więcej? Napisz do nas! lub zadzwoń!
Masz pytania? Napisz do nas
