O szkoleniu
Zagadnienia omawiane w trakcie szkolenia: definicja nadużycia finansowego, co jest, a co nie jest nadużyciem finansowym, najczęściej występujące rodzaje nadużyć finansowych ich identyfikowanie i wykrywanie, przeciwdziałanie i zapobieganie nadużyciom finansowym, analiza ryzyka wystąpienia nadużyć finansowych.
Komisja Europejska w perspektywie finansowej 2014-2020 kładzie duży nacisk na kwestię przeciwdziałania nadużyciom finansowym. Instytucje systemu zarządzania i kontroli muszą mieć świadomość zagrożeń, jakie może spowodować wystąpienie nadużyć finansowych, przypadków korupcji czy konfliktu interesów i potrafić oszacować istniejące ryzyko, by eliminować potencjalne lub realne zdarzenia. Od pracowników instytucji systemu zarządzania i kontroli Komisja Europejska oczekuje odpowiedniej wiedzy oraz zapobiegania nadużyciom finansowym, które mogą powstać w toku wykonywania codziennych obowiązków, a także zapewnienia działania w najlepszym interesie budżetu UE.
Cele szkolenia:
- przekazanie wiedzy na temat nadużyć finansowych, ich oszacowania i możliwości eliminowania,
- przekazanie praktycznych wskazówek i przygotowanie uczestników do podjęcia działań dotyczących identyfikacji i zapobiegania nadużyciom finansowym.
Uczestnicy na szkoleniu dowiedzą się:
- jak prawidłowo identyfikować nadużycia finansowe i jak skutecznie im zapobiegać,
- jakie są zasady postępowania w przypadku podejrzenia nadużyć finansowych w projektach a także zasady współpracy z instytucjami spoza systemu wdrażania programów operacyjnych,
- jakie są możliwości postępowania w sytuacji wykrycia takiego nadużycia (w tym powiadamiania właściwych organów i raportowania).
Szkolenie polecamy pracownikom administracji publicznej oraz pracownikom innych jednostek realizujących kontrole projektów, osobom weryfikującym wnioski o płatność oraz wszystkim zainteresowanym obsługą projektów - osobom realizującym projekty lub zarządzającym projektami (w tym koordynatorom projektów). Szkolenie polecane dla wszystkich osób zaangażowanych w realizację i obsługę projektów, kontrole projektów i weryfikację wniosków o płatność.
Program szkolenia
DZIEŃ I
Nadużycia i nieprawidłowości - wprowadzenie
- Nadużycie, a nieprawidłowość – regulacje prawne i wytyczne
- Nadużycia finansowe w praktyce – rodzaje nadużyć finansowych
- Najczęściej występujące nadużycia finansowe wg KE, m.in.: zmowy przetargowe, konflikt interesów, korupcja, fałszerstwo dokumentów
- System przeciwdziałania nadużyciom: oczekiwania KE
Nadużycia w praktyce
- Korupcja – definicje, terminy, regulacje prawne
- Sposoby wręczania nielegalnych korzyści
- Nepotyzm, kumoterstwo
- Konflikt interesów w praktyce
- Korupcja – system sankcji
- Fałszowanie dokumentów
Nadużycia: typowy przebieg zdarzenia
- Trójkąt nadużyć Cressey’a
- Motywacja – jak się zabezpieczyć lub wykryć?
- Sprzyjająca sytuacja – jak się zabezpieczyć lub wykryć?
- Zdarzenie – jak się zabezpieczyć lub wykryć?
- Racjonalizacja – co dalej?
- Psychologia nadużyć
Jak się zachować w sytuacji korupcyjnej?
- Sposób postępowania w sytuacji korupcyjnej – wskazania CBA, najlepsza praktyka
- Sposób postępowania w sytuacji korupcyjnej – warsztaty
- Mam wiedzę o próbie korupcyjnej – jak się zachować?
Rozwiązania instytucjonalne
- Rola i zadania poszczególnych instytucji
- Poziom krajowy (m.in. organa ścigania, UOKiK)
- Poziom wspólnotowy (m.in. OLAF, ETO)
- Rozwiązania systemowe w instytucjach wdrażających i u beneficjentów
System zwalczania nadużyć - PREWENCJA
- Psychologia moralności a tworzenie rozwiązań systemowych
- Opracowanie i wdrożenie właściwej kultury organizacyjnej
- Etyka w organizacji
- Podział obowiązków w organizacji
- Wymagana wiedza i kompetencje pracowników
System zwalczania nadużyć - DETEKCJA
- Wskaźniki występowania nadużyć (alerty/czerwone flagi)
- Audyt i kontrola
- Mechanizmy raportowania o podejrzeniu nadużyć
- Obszary podwyższonego ryzyka wg KE
System zwalczania nadużyć - DZIAŁANIA KORYGUJĄCE
- Czynności dochodzeniowe, korygujące i oskarżycielskie
- Odzyskiwanie środków i stawianie zarzutów
- System raportowania (wewnętrznego i do UE)
- Działania sprawdzające
Zarządzanie ryzykiem nadużyć – wprowadzenie
- Podstawowe pojęcia m.in.: ryzyko, czynnik ryzyka, właściciel ryzyka, ryzyko brutto/netto, akceptowalny poziom ryzyka, incydent, mechanizm kontrolny
- Metodologia rekomendowana przez Komisję Europejską
- Rola poszczególnych uczestników systemu
- Zespół ds. samooceny wg KE: skład, tryb pracy
- Dokumentacja systemu
II DZIEŃ
Identyfikacja ryzyka nadużyć
- Identyfikacja obszarów krytycznych w kontekście nadużyć
- Techniki identyfikacji ryzyk
- Identyfikacja ryzyk w ramach procesów – zasady i narzędzia
- Identyfikacja stanowisk wrażliwych
- Doświadczenia OLAF: wykrywanie przerobionych dokumentów
Ocena ryzyka nadużyć
- Ocena skuteczności mechanizmów kontrolnych
- Jak ocenić prawdopodobieństwo wystąpienia ryzyka (brutto i netto)
- Szacowanie prawdopodobieństwa – warsztaty
- Mapowanie ryzyka – warsztaty
- Hierarchizacja ryzyk – warsztaty
- Określanie akceptowalnego poziomu ryzyka
Reakcja na ryzyka nadużyć
- Określanie reakcji na ryzyka dotyczące nadużyć
- Określanie i wdrażanie mechanizmów kontrolnych: prewencyjnych, detekcyjnych, korygujących, nakazowych
System zapobiegania przy udzielaniu zamówień publicznych
- Doświadczenia krajowe: CBA, UZP, UOKiK
- Doświadczenia OLAF: identyfikowanie konfliktu interesów
- Etap planowania i przygotowania postępowania – propozycje rozwiązań
- Etap prowadzenia postępowania – propozycje rozwiązań
- Etap realizacji i odbioru zamówienia – propozycje rozwiązań
Zarządzanie incydentami w jednostce
- Gromadzenie informacji o incydentach
- Sygnaliści – rozwiązania systemowe i dobre praktyki
- System selekcji: incydenty krytyczne i powszechne
- Analizowanie informacji o incydentach
- Wewnętrzny system informowania o incydentach
- Zarządzanie incydentami
System sankcji
- Odpowiedzialność finansowa a odpowiedzialność karna
- Odzyskiwanie środków
- Odstąpienie od zawarcia umowy o dofinansowanie
- Wstrzymanie wypłaty kolejnej transzy
- Rozwiązanie umowy o dofinansowanie
Reagowanie na wystąpienie nadużyć
- Zasady i tryb zgłaszania przestępstw
- Prawa i obowiązki w relacji z organami ścigania
- Zgłaszanie spraw dotyczących ograniczenia konkurencyjności
Czas trwania
2 dni, 10.00-16.00 i 9.00-15.00
Prelegenci
Ekspert, wykładowca i doradca z wieloletnim doświadczeniem w tematyce funduszy UE, systemów zarządzania, audytu i kontroli.
Jego zainteresowania obszarem kontroli, audytu i systemów przeciwdziałania nadużyciom sięgają 2003 roku. Był koordynatorem Programu Europejskiego w Instytucie Spraw Publicznych, a także członkiem kierownictwa pierwszej komórki audytu wewnętrznego w sektorze publicznym (ARiMR).
Obecnie jest certyfikowanym audytorem z uprawnieniami krajowymi w postaci zaświadczenia Ministerstwa Finansów, a także międzynarodowymi (CGAP). Przewodził zespołom audytu i kontroli m.in. w PGZ S.A., PKP Intercity, PKP PLK. Należy do stowarzyszenia audytorów IIA Polska. Prowadził doradztwo w tym zakresie w setkach największych instytucji w Polsce.
Posiada 20 lat praktyki jako trener. Szkoli z zakresu:
- funduszy unijnych
- systemów antyfraudowych,
- audytu,
- kontroli,
- zarządzania ryzykiem.
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Warszawa
woj. mazowieckie
Rejestracja
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe
- certyfikat uczestnictwa (zobacz wzór )
- 5% przy zgłoszeniu min. 2 osób
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Organizator
Najczęściej zadawane pytania
- Przesłanie wypełnionego formularza jest zobowiązaniem do zapłaty za szkolenie.
- Płatność powinna być przekazana w formie przedpłaty na konto J.G.Training: BRE BANK S.A. - mBank 38 1140 2004 0000 3002 3360 7883.
- Brak dokonania płatności przed terminem szkolenia nie oznacza rezygnacji z udziału w szkoleniu.
- Rezygnacja z udziału w szkoleniu może być dokonana najpóźniej na 5 dni roboczych przed datą szkolenia, wyłącznie w formie pisemnej. Rezygnacja w późniejszym terminie lub nieobecność na szkoleniu nie zwalnia od dokonania opłaty.
- Organizator zastrzega sobie prawo do odwołania szkolenia z przyczyn od siebie niezależnych i odstąpienia od umowy. W takim przypadku przedpłaty zostaną niezwłocznie zwrócone zgłaszającym a Organizator nie ponosi odpowiedzialności za szkody powstałe z powodu odwołania szkolenia.
- Oświadczamy, że zapoznaliśmy się z warunkami umowy zawartymi w pkt. 1-5 i akceptujemy je.
- Oświadczamy, że jesteśmy umocowani do zawarcia niniejszej umowy w imieniu wskazanego wyżej podmiotu.
Masz pytania? Napisz do nas
