Przeciwdziałanie przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji

O szkoleniu

Zapraszamy do udziału w praktycznym szkoleniu poświęconym istocie i roli weryfikacji i analizy transakcji w procesie wykrywania, zwalczania i zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w instytucjach obowiązanych.

Pierwszy dzień szkolenia jest poświęcony monitoringowi i analizie transakcji w aspekcie kryminalistycznym, zagrożeniom związanym z wykorzystywaniem instytucji obowiązanych do prania pieniędzy, problematyce transakcji podejrzanych oraz prowadzeniu dochodzeń przez instytucje obowiązane i właściwe organy ścigania.

Drugi dzień szkolenia jest poświęcony procesowi monitorowania i analizy transakcji na podstawie case study, realizacji obowiązku przekazania informacji o transakcjach podejrzanych w oparciu o praktyczne przykłady, blokadzie rachunku / wstrzymaniu transakcji oraz sankcjom związanym z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji.
Dlaczego warto wziąć udział?

Korzyści

  • Poznasz kryminologiczną charakterystykę przestępstwa prania pieniędzy,
  • Dowiesz się jak prowadzić dochodzenia w sprawie prania pieniędzy,
  • Poznasz działania organów ścigania oraz odpowiedzialność cywilną instytucji obowiązanych,
  • Dowiesz się jak monitorować transakcje w ramach stosunków gospodarczych z Klientem,
  • Poznasz zasady postępowania z alertami na podstawie praktycznych przypadków,
  • Dowiesz się jak raportować informacje o transakcjach,
  • Poznasz sankcje oraz inne konsekwencje związane z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji
  • Będziesz umieć właściwie realizować obowiązek bieżącego monitorowania transakcji.
  • Poznasz techniki analizy transakcji w celu wykrywania i zapobiegania prania pieniędzy
  • Nauczysz się rozpoznawać najważniejsze sygnały ostrzegawcze (red flags) dotyczące klienta i jego transakcji, które mogą wskazywać na podejrzenie przestępstwa.
  • Dowiesz się kiedy i jak raportować transakcje podejrzane do GIIF.
Kto powinien wziąć udział?

Uczestnicy

  • Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów,
  • Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek: przeciwdziałania praniu pieniędzy, przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom, compliance, prawnych, nadzoru i kontroli, bezpieczeństwa, oceny ryzyka, analiz i audytu wewnętrznego,
  • Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy.

Program szkolenia

Program

DZIEŃ 1 / 8 CZERWCA 2022

8.45         Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00         Rozpoczęcie szkolenia

MONITOROWANIE TRANSAKCJI W RAMACH STOSUNKÓW GOSPODARCZYCH Z KLIENTEM

  • Wykrywanie symptomów na jakie należy zwracać uwagę przy transakcjach podejrzanych – przykłady transakcji podejrzanych,
  • Analiza przepływów pieniężnych pod kątem AML&CFT – case studies
  • Monitoring i analiza transakcji w stosunku do PEPa i beneficjentów rzeczywistych.

MONITOROWANIE TRANSAKCJI W ZAKRESIE SANKCJI

  • Monitorowanie stron transakcji na listach sankcyjnych
  • Monitorowanie tytułów transakcji
  • Weryfikacja szczegółów w przypadku akredytyw, gwarancji oraz innych transakcji związanych z ryzykiem kredytowym

ZASADY POSTĘPOWANIA Z ALERTAMI NA PODSTAWIE PRAKTYCZNYCH PRZYPADKÓW

 

KONTROLA JAKOŚCI DANYCH I POSTĘPOWANIE W PRZYPADKU WYKRYCIA BRAKÓW

 

MONITOROWANIE I ANALIZA, A WEWNĘTRZNA PROCEDURA

  • Kontrola okresowa przestrzegania przepisów w organizacji w zakresie monitorowania transakcji

PRZEKAZYWANIE INFORMACJI O TRANSAKCJACH W ŚWIETLE PRZEPISÓW USTAWY AML

  • Kiedy uruchomić procedurę wstrzymania transakcji,
  • Wstrzymanie transakcji i blokady rachunku,
  • Przypadki blokady rachunku lub wstrzymania transakcji w instytucjach finansowych – case studies

SANKCJE ORAZ INNE KONSEKWENCJE ZWIĄZANE Z ZANIECHANIEM MONITOROWANIA I ANALIZY PRZEPROWADZONYCH TRANSAKCJI

 15.00 zakończenie 1. dnia szkolenia

DZIEŃ 2 / 9 CZERWCA 2022

8.45         Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00         Rozpoczęcie szkolenia

PRANIE PIENIĘDZY – CHARAKTERYSTYKA PROCEDERU

  • Kryminologiczne charakterystyka przestępstwa prania pieniędzy, działania przestępcze, przestępstwa źródłowe;
  • Charakterystyka działań przestępczych;
  • Instytucja obowiązana jako „przedmiot pomocniczy” przestępców;
  • Zagrożenia i rola pracowników instytucji obowiązanych w praniu pieniędzy;
  • Jak to wygląda w praktyce, czyli „z życia wzięte”;
  • Przestępczość charakterystyczna dla instytucji obowiązanych – analiza;
  • Instytucja obowiązana jako ofiara procederu prania pieniędzy – zagrażania związane z odpowiedzialnością karną i cywilną.

MONITOROWANIE TRANSAKCJI

  • Na czym polega analiza transakcji?
  • Monitorowanie transakcji jako środek bezpieczeństwa finansowego
  • Kiedy należy wykonywać monitorowanie transakcji;
  • Sygnały ostrzegawcze wskazujące na pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu
  • Zautomatyzowane rozwiązania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy / finansowaniu terroryzmu
  • Obowiązek sporządzania i przechowywania dokumentacji

PROWADZENIE DOCHODZEŃ W SPRAWIE PRANIA PIENIĘDZY PRZE INSTYTUCJĘ OBOWIĄZANĄ, PODJĘCIE NIEZBĘDNYCH CZYNNOŚCI

  • Źródła wszczętych dochodzeń
  • Komunikacja i współpraca z organami ścigania

POSTĘPOWANIA WSZCZĘTE PRZEZ ORGANY ŚCIGANIA ORAZ ODPOWIEDZIALNOŚĆ CYWILNA INSTYTUCJI OBOWIĄZANYCH

  • odpowiedzialność karna za niedopełnienie obowiązków ustawowych dotyczących prania pieniędzy
  • współpraca z organami ścigania podczas prowadzonego postępowania
  • prowadzenie czynności przez organy ścigania (m. in. przesłuchanie pracowników);
  • tajemnica bankowa w prowadzonym postępowaniu
  • pomoc prawna w sprawie dochodzenia przeciwko instytucji finansowej
  • Odpowiedzialność cywilna z związku z niepopełnieniem obowiązków ustawowych i wynikłej z tego tytułu szkody.

15.00 zakończenie szkolenia

Metody:

  • Bez wychodzenia z domu, przy pomocy komputera lub telefonu podłączonego do sieci
  • W oparciu o naszą platformę
  • Nie wymaga żadnej szczególnej umiejętności posługiwania się oprogramowaniem
  • Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo lub poprzez czat

Czas trwania

8:45 - 15:00

Prelegenci

Beata Wiśnicka

Specjalizuje się w obszarach AML i kryptowalut. Prelegent na wielu konferencjach finansowo-bankowych np. na Konferencji „Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy w systemach bankowych” dla wszystkich Jednostek Centralnego Biura Śledczego Policji z Unii Europejskiej. Prelegent na Copernican Digital Forum 2020 z udziałem 8000 widzów. Mentor w programie Shesnnovation – Perspectives Women in Tech. Gość w Compliance Time Podcast, odcinek 12 „Share the knowledge”. Członek projektu „Rozwój FinTech w Polsce ze wsparciem EBOR i Komisji Europejskiej”.

Ponad 500 uczestników szkoleń, w tym Bank Kryptowalutowy ze Szwajcarii – Falcon Bank czy HSBC w Londynie.

Około $300 000 000 wartości zarządzanymi projektami w kryptowalutach. W tym tworzy procedury, procesy oraz polityki AML dla Giełd Kryptowalutowych. Wspiera Fintech’y w procesach pozyskiwania licencji KIP.

Doświadczenie zawodowe oraz współpraca z wieloma instytucjami obowiązanymi umożliwiły jej dokładną analizę i ocenę globalnych systemów AML, a tym samym wypracowanie innowacyjnego podejścia do skutecznego wdrożenia procesów.

Najważniejsza w jej codziennej pracy jest ochrona ludzi, którzy są ofiarami w procederze prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, dlatego założyła swój kanał na YouTube, na którym bezpłatnie edukuje ludzi,

 

Tomasz Wojtaszczyk
mBank Hipoteczny S.A.

Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu; ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego.

Specjalizacja:

  • przestępczość gospodarcza (pranie pieniędzy, oszustwa),
  • FATCA/CRS,
  • bezpieczeństwo informacji,
  • ochrony danych osobowych.

Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZ WBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mBank Hipoteczny S.A.).

Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance; ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości.

Terminy i miejsca

To szkolenie nie ma aktualnych terminów. Wyślij zapytanie o nowe terminy bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.

Online 8-9 czerwiec 2022

Rejestracja

Cena standardowa
2 170
+23% VAT
Cena zawiera:
  • udział w zajęciach
  • materiały szkoleniowo-konferencyjne
  • certyfikat uczestnictwa
Zapisz się

Organizator

Langas Regtech sp. z o.o.
00-545 Warszawa
ul. Marszałkowska 58 lok. 15
woj. mazowieckie
W czasach dynamicznych zmian, postaw na firmę, która wie, co to znaczy SKUTECZNOŚĆ! Co nas wyróżnia? 1. Eksperci - nasi eksperci przechodzą najtrudniejszy etap selekcji doboru kadry trenerskiej szkoleń. Wśród nich jesteśmy uważani za najbardzie...
FAQ

Najczęściej zadawane pytania

Prosimy o przejście do sekcji Zapisz się, aby wypełnić formularz zgłoszenia w wydarzeniu. Po jego wysłaniu organizator skontaktuje się celem potwierdzenia przyjęcia zgłoszenia i przekazania szczegółów organizacyjnych.

Szkolenie prowadzone jest na platformie clickmeeting
Wymagania sprzętowe: 1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.
2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.
3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”
4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca

Kontakt

Masz pytania? Napisz do nas

Wypełnij formularz

Uzupełnij pole
Wybierz termin wydarzenia
Uzupełnij pole
Uzupełnij pole
Uzupełnij wiadomość
Potwierdź, że nie jesteś botem.
Musisz zaakceptować regulamin.

Dane kontaktowe

Langas Regtech sp. z o.o.
00-545 Warszawa ul. Marszałkowska 58 lok. 15
Powiadomienia o nowych terminach

Zapisz się, aby otrzymywać powiadomienia o nowych terminach tego wydarzenia!