O szkoleniu
COMPLIANCE, AML
Weź udziału w kursie Certyfikowany Compliance Oficer CCO 2 – Poziom zaawansowany.
Program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków posiadających bogate doświadczenie zdobyte na rynkach krajowych i międzynarodowych a następnie zatwierdzony przez Stowarzyszenie Compliance Polska.
Rynki finansowe i kapitałowe rozwijają się w tak szybkim tempie, że niezbędna staje się specjalizacja. Dlatego przygotowaliśmy ten unikatowy program, którego do tej pory nie było w Polsce. Obejmuje on również wprowadzenie do głównych dyrektyw i regulacji Unijnych takich jak MiFID II, MiFIR, MAD, MAR, PRIIPS.
Udział w programie Zaawansowanego Certyfikowanego Compliance Oficera CCO 2 dostarczy Ci niezbędnej wiedzy, teoretycznej jak i praktycznej, którę będziesz mógł od razu potwierdzić zdobytym (po zdaniu egzaminu) Certyfikatem, który umocni Twoją pozycję zawodową.
Korzyści:
- Zdobędziesz specjalistyczną wiedzę, która pozwoli zrealizować Twoje plany zawodowe.
- Program jest stworzony przez najlepszych praktyków w kraju i taki jest też materiał szkoleniowy – zawiera dokładnie to czego potrzebuje praktyk.
- Zdobędziesz kwalifikacje uznane na rynku krajowym przez większość instytucji finansowych.
- O randze certyfikatu świadczy potwierdzenie zdanego egzaminu przed komisją egzaminacyjną w której skład wchodzą eksperci compliance.
- Podczas szkolenia spotkasz wiele osób z Działów Compliance, co posłuży za cenne źródło wymiany doświadczeń.
Uczestnicy
- managerowie i pracownicy Departamentów Compliance
- managerowie i pracownicy Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy
- managerowie i pracownicy Działów Ryzyka Operacyjnego
- osoby, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML
- prawnicy zajmujący się tematyką compliance
- doradcy binzesowi zajmujący się tematyką compliance
- Członkowie Zarządów firm wdrażających u siebie procesy compliance
- osoby wiążące swoją ścieżkę rozwoju zawodowego z tematyką compliance
Program szkolenia
Program:
DZIEŃ 1 /11 LIPCA 2022
8:45 logowanie i weryfikacja ustawień
9:00 rozpoczęcie szkolenia
HISTORIA COMPLIANCE W USŁUGACH INWESTYCYJNYCH I FINANSOWYCH (DALEJ JAKO INVESTMENTS & MARKETS COMPLIANCE – I&MC) ORAZ ROLA COMPLIANCE
- Wytyczne ESMA
- Wytyczne Basel
- Rekomendacja H
- Inne dokumenty
KRYZYSY I SKANDALE
- Subprime
- Enron
- LIBOR
- FX
- „kryzysopcyjny”
STRUKTURA I STATUS AKTÓW PRAWA UNII EUROPEJSKIEJ ZE SZCZEGÓLNYM UWZGLĘDNIENIEM RTS, ITS i Wytycznych
- Rys historyczny
- Poziom 1
- Poziom 2
- Różnice pomiędzy RTS a ITS
- Poziom 3
PRAWO I REGULACJE
- Główne regulacje polskie
- Przepisy UE (MiFID, MiFID II, MAD, UCITS, AMFID, PRIIPS, Rozporządzenie benchmarkowe)
REGULATORZY I INNE PODMIOTY NADZORU
- Regulatorzy polscy (KNF, UOKIK, UODO, NBP)
- Regulatorzy europejscy(ESMA, EBA,EIOPA, FCA (UK)
- Inne (ACI, ZBP, IDM, IZFIA, KDPW/KDPW_CCP)
- Regulatorzy amerykańscy: OCC, SEC, FED, CFTC, FINRA)
WPROWADZENIE DO MIFID
- Firma inwestycyjna a bank z art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie
- Bank powierniczy
- Rodzaje usług maklerskich
- Rodzaje instrumentów finansowych
- WIBOR i inne benchmarki
OBSZARY I&MC
- Testy zgodności i kontrole
- Parametry zarządzania ryzykiem braku zgodności w MiFID
- System nadzoru zgodności działalności z prawem
- System kontroli wewnętrznej
- System audytu wewnętrznego
- Rola compliance w MiFID
15:00 zakończenie 1. dnia szkolenia
DZIEŃ 2 / 12 LIPCA 2022
8:45 logowanie i weryfikacja ustawień
9:00 rozpoczęcie szkolenia
MIFID II – WPROWADZENIE I ROLA COMPLIANCE
- Założenia
- Status i stan implementacji
- Główne zasady i definicje
- Praktyczne aspekty wdrożenia
- Nowe i zmodyfikowane obowiązki compliance w systemie MiFID II
- Wymogi w zakresie zarządzania produktami – obowiązki wytwórcy i dystrybutora
- Alokacja i obowiązki z nią związane
- Zachęty i konflikt interesów w systemie MiFID II
- Obowiązki informacyjne
MAD II/MAR
- Założenia
- Status i stan implementacji
- Główne zasady i definicje
- Praktyczne aspekty wdrożenia
- Manipulacja instrumentem finansowym
- Kary za naruszenia
- System trade surveillance
- Rekomendacje inwestycyjne (MAR) vs. badania inwestycyjne (MiFID II)
- Informacja poufna i “badania rynku”
- Regulacje dot. indeksów stosowanych jako wskaźniki w instrumentach finansowych i umowach finansowych(benchmark)
15:00 zakończenie szkolenia
Metody:
Zaawansowany Certyfikowany Compliance Oficer – CCO 2 – Rynki finansowe to kolejny krok w serii działań Stowarzyszenia Compliance Polska, w ramach cyklu szkoleń certyfikujących, które zapewniają najwyższe standardy w środowisku compliance.
Jednym z naszych celów jest dostarczanie wiedzy i najwyższej jakości szkoleń dla członków Stowarzyszenia Compliance oraz osób pragnących podnieść swoje kwalifikacje zawodowe.
Kurs Zaawansowany Certyfikowany Compliance Oficer CCO 2 dzieli się na dwa etapy:
- etap szkolenie,
- etap: egzamin.
Aby wziąć udziału w tym szkoleniu nie jest wymagane ukończenie kursu Certyfikowany Compliance Oficer CCO 1.
Czas trwania
Prelegenci
Grzegorz Włodarczyk
Menedżer ds. regulacji rynku kapitałowego i bankowości inwestycyjnej w Departamencie Zgodności BGK, odpowiedzialny za kwestie compliance dot. w szczególności MAR, MIFID itp. Autor ComplianceMiFID.com, project manager, szkoleniowiec. Wykładowca studiów podyplomowych SGH. Autor unikalnego cyklu szkoleniowego, trener oraz współautor podręcznika do samodzielnej nauki – Certyfikowany Compliance Oficer Markets & Investments.
Prawnik, ukończył studia podyplomowe z zakresu audytu strategicznego, studium dealerów rynków finansowych, studia z zakresu zarządzania projektami. Autor kilkudziesięciu artykułów dotyczących: MiFID, MAR, funkcji compliance, konfliktu interesów, market abuse, zarządzania ryzykiem braku zgodności, także komentarzy praktycznych z zakresu MiFID, współautor książki „Przestępczość finansowa. Tom 2. Rynki finansowe”. Wyróżniony podczas III Ogólnopolskiej Konferencji Compliance nagrodą, której celem jest wyróżnienie osób ze środowiska compliance, które wspierając działanie i rozwój Compliance w Polsce, wskazują najwyższe standardy w branży.
Terminy i miejsca
To szkolenie nie ma aktualnych terminów. Wyślij zapytanie o nowe terminy bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.
2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.
3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”
4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca
Rejestracja
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowo-konferencyjne
- certyfikat uczestnictwa
- egzamin
- Rozwiń
Wydarzenie nieaktualne. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowo-konferencyjne
- certyfikat uczestnictwa
- egzamin
- Rozwiń
Wydarzenie nieaktualne. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Organizator
Najczęściej zadawane pytania
- Chcesz wiedzieć więcej? Napisz do nas! lub zadzwoń!
Masz pytania? Napisz do nas
