AML Officer - poziom 2

1. Omówienie przestępstw bazowych na przykładach ujawnionych w ramach czynności kontrolnych GIIF w zakresie prania pieniędzy

2. Wytyczne EBA dla:

• AML/CFT  Compliance Officer’a (AMLRO),
• Organu zarządzającego
• Kadry kierowniczej wyższego szczebla

3. Ochrona danych osobowych w AML

• wprowadzenie do ochrony danych osobowych
• przetwarzanie danych osobowych
• realizacja obowiązków w zakresie danych osobowych w AML

4. Środki bezpieczeństwa finansowego w praktyce

• ocena oparta na analizie ryzyka
• analiza transakcji – przesłanki wskazujące na transakcje budzące podejrzenie prania pieniędzy
• źródła danych – jak skutecznie zweryfikować klienta i beneficjenta rzeczywistego
• listy sankcyjne 
• sporządzanie dokumentacji 

5. Środki ograniczające przeciwko osobom, grupom i podmiotom

• procedura zamrożenia wartości majątkowych – na czym polega
• listy sankcyjne – kiedy i jak wykonać sprawdzenie?
• kogo i jak należy sprawdzać ?

6. Ustalanie Beneficjenta Rzeczywistego (UBO)

• UBO w prostych strukturach
• UBO  w złożonych strukturach spółki
• UBO w organizacjach non-profit
• ustalanie UBO w praktyce - zadania w oparciu o KRS i zróżnicowane  case study

7. Procedura zgłaszania rozbieżności w Centralnym Rejestrze Beneficjentów Rzeczywistych

• kiedy zgłaszać rozbieżności?
• jak zgłaszać rozbieżności?
• omówienie stanowiska GIIF ws. zgłaszania rozbieżności

8. Kontrole przeprowadzane w Instytucjach Obowiązanych

• kiedy można przeprowadzić kontrolę
• kto może kontrolować IO? obowiązki i uprawnienia kontrolującego,
• obowiązki i uprawnienia IO

9. Omówienie najczęstszych naruszeń i błędów w ramach czynności kontrolnych

10. Omówienie przypadków naruszeń Instytucji Obowiązanych w praktyce na podstawie case study

11. Omówienie najnowszej krajowej oceny ryzyka GIIF z 2023 roku

• najnowsze zagrożenia
• zagrożenia we względu na rodzaj Instytucji Obowiązanej
• najczęstsze powody raportowania

12. Najnowsze zalecenia FATF