O szkoleniu
Zapraszamy do udziału w unikatowym programie szkoleniowym „Certyfikowany AML Oficer”, który stworzyli praktycy dysponujący doświadczeniem zdobytym na rynkach krajowych i międzynarodowych w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, ryzyka, compliance. Program szkolenia zatwierdziła Rada Programowa Stowarzyszenia Compliance Polska. Potwierdzeniem zdobytej wiedzy i umiejętności będzie zdanie egzaminu.
W pierwszym dniu szkolenia omówimy zagadnienia dotyczące przestępstwa prania pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz zaprezentujemy najnowsze metody prania pieniędzy. Przedstawimy międzynarodowe standardy w zakresie przeciwdziałania procederowi prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu i ich wpływu na zadania krajowych instytucji obowiązanych oraz jak chronić dane osobowe w obszarze AML/CFT.
W drugim dniu szkolenia przedstawimy zadania i role w ramach krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy, zadania i obowiązki instytucji obowiązanych, odpowiedzialność osób wyznaczonych w instytucjach, obligatoryjne wewnętrzne procedury, środki bezpieczeństwa finansowego oraz zasady praktycznego monitorowania klienta i jego transakcji oraz aktualne trendy w krajowej praktyce prania pieniędzy.
Absolwenci szkolenia, w ramach ceny kursu, mają możliwość wzięcia udziału w egzaminie certyfikacyjnym AML1.
- Zdobędziesz specjalistyczną wiedzę potwierdzoną certyfikatem, która pozwoli zrealizować Twoje plany zawodowe. O randze certyfikatu świadczy potwierdzenie zdanego egzaminu przed komisją egzaminacyjną w której skład wchodzą eksperci ze Stowarzyszenia Compliance Polska.
- Zajęcia prowadzone w formie warsztatów z wykorzystaniem praktycznych przykładów i informacji.
- Zdobędziesz kwalifikacje uznane na rynku krajowym przez większość instytucji finansowych.
- Otrzymasz ciekawe materiały edukacyjne, w tym podręcznik dotyczący zagadnień z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
GŁÓWNE ZAGADNIENIA OMAWIANE PODCZAS SZKOLENIA:
- Jakie są główne założenia światowego i krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu
- Międzynarodowe standardy w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finasowania terroryzmu
- Krajowe i międzynarodowe regulacje z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu
- Najważniej obowiązki instytucji obowiązanych w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
- Jakie są najnowsze naruszenia obowiązków przez instytucje finansowe – historyczne i najbardziej istotne kary regulatorów
- Sankcje międzynarodowe oraz kary, które nakładane są w związku z nieprzestrzeganiem regulacji odnośnie przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu
- Schematy prania pieniędzy
- Przesłanki, które mogą wskazywać na proceder prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
- Gdzie i jak należy przekazać informację o transakcjach
- Kiedy należy dokonać wstrzymania transakcji lub blokady rachunku
- Pracowników Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy
- Szefów Departamentów Compliance
- Pracowników Departamentów Compliance
- Pracowników Działów Ryzyka Operacyjnego
- Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML
- Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance
Program szkolenia
DZIEŃ 1
8.45 Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 Rozpoczęcie szkolenia
DZIEŃ 1 – ZAGADNIENIA MIĘDZYNARODOWE
Program szkolenia przygotowany w oparciu o regulacje i standardy międzynarodowe w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowana terroryzmu
Ekspert: Paweł Dudojc
Na czym polega pranie pieniędzy, finansowanie terroryzmu i sankcje – kontekst międzynarodowy
- co to jest pranie pieniędzy ?
- definicje
- etapy prania pieniędzy
- przyczyny występowania procederu prania pieniędzy
- jak działają przestępcy w procederze prania pieniędzy? jaki mają cel?
- czym jest finansowanie terroryzmu – jak to rozumieć ?
- źródła finansowania organizacji terrorystycznych
- dystrybucja dochodów
- sankcje międzynarodowe – jak to działa w praktyce?,
- listy sanacyjne
- regulacje międzynarodowe (UE, OFAC, OECD)
- najciekawsze przypadki w zakresie finansowania terroryzmu
- Narodowy Program Antyterrorystyczny – zakres i zadania
Zadania regulatorów i organizacji zajmujących się procederem przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
- Bank Światowy
- Financial Action Task Force
- MoneyVal
- Komitet Bazylejski
- Komisja Europejska
- Grupa Egmont
- Grupa Wolfsberg
- OFAC/Kingpin/FATCA
Nowe metody prania pieniędzy – najlepsze przykłady z międzynarodowej praktyki
- kryptowaluty – jakie niosą ryzyka?
- karty przedpłacone – dlaczego są niebezpieczne ?
- płatności mobilne
- crowdfunding (finansowanie społecznościowe)
- organizacje non profit
- system nieformalnych transferów, np. Hawala
Wytyczne w sprawie stosowania uproszczonych i wzmożonych środków bezpieczeństwa finansowego oraz czynniki ryzyka
- wprowadzenie do zarządzania ryzykiem
- metodologia oraz czynniki ryzyka
- ocena ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
- zarządzanie ryzykiem – uproszczone i wzmożone środki bezpieczeństwa finansowego
Ochrona danych w obszarze AML/CFT
- wprowadzenie do ochrony danych osobowych
- podstawowe pojęcia i obowiązki
- podstawy przetwarzania danych osobowych
- cele przetwarzania danych osobowych w kontekście zadań z zakresu AML/CFT
- realizacja obowiązków z zakresu ochrony danych
13.00 Zakończenie 1. dnia szkolenia
DZIEŃ 2
8.45 Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 Rozpoczęcie szkolenia
Program szkolenia obejmuje omówienie podstawowych zadań i obowiązków instytucji zobowiązanych w oparciu o krajowe przepisy dotyczące przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
Ekspert: Tomasz Wojtaszczyk
Pranie pieniędzy – zagrożeniem dla systemu finansowego i instytucji obowiązanej
- przepisy ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (definicje, przepisy generalne, zmiany)
- krajowy system przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
- zasad funkcjonowania krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy
- zadania i rola Generalnego Inspektora Informacji Finansowej
- odpowiedzialność za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu instytucji obowiązanych i współpracujących
- przykłady przestępstw bazowych do procederu prania pieniędzy – omówienie ryzyka dla instytucji
Zadania instytucji obowiązanych, wewnętrzne procedury oraz wyznaczenie osób odpowiedzialnych za AML/CFT
- zadania instytucji obowiązanych – jak zapewnić zgodność działania
- procedura przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu – co powinna zawierać?
- procedura grupową i procedura dotycząca sygnalistów w obszarze AML/CFT
- zadania osób odpowiedzialnych za zapewnienie zgodności z przepisami ustawy
Customer Due Diligence
- jak poznać i zrozumieć klienta i jego potrzeby
- środki bezpieczeństwa finansowego – podejście oparte na ryzyku
- metody identyfikacji i weryfikacja klienta i osób z nim powiązanych
- analiza transakcji – jak poprawnie wypełniać obowiązek ustawowy?
- ustalenie beneficjenta rzeczywistego – jak poprawnie zrealizować obowiązek ?
- centralny rejestr beneficjentów rzeczywistych – czy jest nam potrzebny?
- wymagania w stosunku do osób zajmujących eksponowanie stanowiska (PEP)
- ustalenie źródła majątku i źródła pochodzenia wartości majątkowych PEP
- praktyczne zastosowanie komercyjnych list PEP
Przekazywanie informacji do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej (GIIF)
- zakres i tryb przekazywania informacji o transakcjach do GIIF
- analiza okoliczności wskazujących na podejrzenie przestępstwa prania pieniędzy
- zawiadomienie o transakcjach podejrzanych – kiedy należy przekazać informacje?
- udzielania informacji na zapytania GIIF
Środki ograniczające przeciwko osobom, grupom i podmiotom
- procedura zamrożenia wartości majątkowych – na czym polega
- listy sankcyjne – kiedy i jak wykonać sprawdzenie?
- kogo i jak należy sprawdzać ?
Kary administracyjne i sankcje prawne
- kary administracyjne – tryb nałożenia kar i dotkliwość dla instytucji
- dotychczasowa linia w zakresie nakładanych kar administracyjnych
- odpowiedzialność karna osób wyznaczonych w instytucji
16.00 Zakończenie szkolenia
Czas trwania
2 dni: 8:45 - 16:00
Prelegenci
Tomasz Wojtaszczyk
mBank Hipoteczny S.A.
Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu; ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego.
Specjalizacja:
- przestępczość gospodarcza (pranie pieniędzy, oszustwa),
- FATCA/CRS,
- bezpieczeństwo informacji,
- ochrony danych osobowych.
Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZ WBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mBank Hipoteczny S.A.).
Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance; ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości.
Paweł Dudojc
DWF
Paweł Dudojc pracuje jako Counsel w DWF w Polsce. Jest ekspertem w zakresie Governance Risk and Compliance (GRC), Environmental, Social and Governance (ESG), a także nowych technologii (w szczególności ochrony danych, cyberbezpieczeństwa, AI, Blockchain oraz technologii finansowych).
Posiada doświadczenie w projektowaniu i wdrażaniu systemów GRC i ESG oraz ich ocenie. Paweł pracuje dla klientów z wielu sektorów, takich jak finanse, technologia, farmaceutyka, medycyna i przemysł. Doradza w obszarach GRC i ESG, w tym nowych technologii (m.in. AI, DLT, technologie finansowe), ochrony danych i cyberbezpieczeństwa, whistleblowingu, AML/CFT, antykorupcji, due diligence (ochrona odpowiedzialności osobistej).
Jest autorem publikacji dotyczących zagadnień regulacyjnych, compliance oraz nowych technologii, m.in. w Harvard Business Review oraz pełnił funkcję eksperta krótkoterminowego w projekcie Unii Europejskiej w Azerbejdżanie.
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.
2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.
3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”
4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca
Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.
2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.
3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”
4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca
Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.
2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.
3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”
4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca
Rejestracja
- Zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 2 570 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe
- certyfikat uczestnictwa
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
- Zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 2 270 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe
- certyfikat uczestnictwa
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Organizator
Najczęściej zadawane pytania
Masz pytania? Napisz do nas
