O szkoleniu
COMPLIANCE, AML
Najefektywniejsze praktyki polskich i międzynarodowych firm w zakresie przeciwdziałaniu praniu pieniędzy
Zapraszamy Państwa do udziału w szkoleniu „Zaawansowany Certyfikowany AML Oficer”, które jest kolejnym poziomem na drodze zdobywania wiedzy eksperckiej z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
W pierwszym dniu szkolenia omówimy najnowsze działania podejmowane przez UE w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy, przedstawimy wymagania wynikające z VI Dyrektywy AML, analizę i wnioski z ponadnardowej oceny ryzyka prania pieniędzy. Porozmawiamy o roli AML Oficera i kadry kierowniczej wyższego szczebla w organizacji. Ponadto omówimy zagadnienia regulacyjne dotyczące walut wirtualnych i ryzyk jakie mogą stwarzać dla systemu finansowego.
W drugim dniu omówimy standardy opracowania własnej oceny ryzyka instytucji obowiązanej oraz zasady monitowania klienta i jego transakcji z uwzględnieniem sygnałów ostrzegawczych (red flag’s). Porozmawiamy jak zbudować relacje w podmiotami w grupie kapitałowej aby zapewnić wymianę informacji oraz przygotować się do kontroli upoważnionych organów nadzorczych. Ponadto zastanowimy się jakie ryzyka generują przestępstwa finansowe szarej strefy.
Absolwenci szkolenia, w ramach ceny kursu, mają możliwość wzięcia udziału w egzaminie certyfikacyjnym AML2.
- Zdobędziesz specjalistyczną wiedzę potwierdzoną certyfikatem. O randze certyfikatu świadczy potwierdzenie zdanego egzaminu przed komisją egzaminacyjną w której skład wchodzą eksperci ze Stowarzyszenia Compliance Polska.
- Zajęcia prowadzone w formie warsztatów z wykorzystaniem praktycznych przykładów i informacji.
- Zdobędziesz kwalifikacje uznane na rynku krajowym przez większość instytucji finansowych.
- Otrzymasz ciekawe materiały edukacyjne, w tym podręcznik dotyczący zagadnień z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
PODCZAS SZKOLENIA DOWIESZ SIĘ:
- jakie działania podejmuje UE w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (V i VI Dyrektywa AML)
- jakie są międzynarodowe standardy w zakresie zarządzania na bazie ryzyka i due diligence klienta podczas nawiązywania z nim relacji
- jaki jest wpływ monitoringu transakcji międzynarodowych na realizację sankcji gospodarczych
- o zmianach w podejściu do oceny ryzyka prania pieniędzy
- o nowych podwyższonych i uproszczonych środkach bezpieczeństwa finansowego
- jaki wpływ na zadania instytucji obowiązanej ma rozszerzenie definicji osoby na eksponowanym stanowisku politycznym (PEP)
- o istotnych zmianach w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku
- czym są waluty cyfrowe i jakie generują ryzyko prania pieniędzy dla instytucji obowiązanej
- jakie wyzwania stoją przed zespołem AML
Do uczestnictwa w szkoleniu zapraszamy przedstawicieli instytucji obowiązanych, w szczególności:
- banki oraz domy maklerskie
- zakłady ubezpieczeń
- towarzystwa funduszy inwestycyjnych
- instytucje płatnicze
- spółdzielcze kasy oszczędnościowo-kredytowe tzw. SKOK-i
Zapraszamy dyrektorów, kierowników oraz specjalistów z:
- działu przeciwdziałania praniu pieniędzy
- działu przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom
- działu compliance
- działu prawnego
- działu audytu i kontroli wewnętrznej
- działu nadzoru
- monitoringu zgodności
Program szkolenia
DZIEŃ 1
8.45 – logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 – rozpoczęcie szkolenia
Ekspert: Magdalena Jaczewska – Żurek
Międzynarodowe aspekty w zakresie zarządzania ryzykiem prania pieniędzy
Przyszłość regulacji AML – unijny Pakiet AML
- Pakiet AML – status
- AMLA – nowy europejski organ nadzoru AML/CFT
- VI Dyrektywa AML – główne zmiany
- Nowe obowiązki instytucji zobowiązanych wynikające z Rozporządzenia AML
Ocena ryzyka UE
- rezultaty ponadnarodowej oceny ryzyka
- środki łagodzące na rzecz przeciwdziałania zidentyfikowanemu ryzyku
- zalecenia i wnioski
Krajowa ocena ryzyka
- metodyka krajowej oceny ryzyka
- produkty i usługi najczęściej wykorzystywane do prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
- działania mitygujące oraz wybrane wnioski
Zdalny onboarding klienta
- wpływ zdalnego onboardingu na obowiązki w obszarze AML
- zdalne nawiązywanie relacji – podejście krajowych i unijnych organów nadzoru (GIIF, KNF, EBA)
15.00 Zakończenie 1. dnia szkolenia
DZIEŃ 2
8.45 – logowanie i sprawdzenie ustawień
9.00 – rozpoczęcie szkolenia
Ekspert:Tomasz Wojtaszczyk
Wybrane zagadnienia z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
Nowe ryzyka i wyzwania w obszarze AML/CFT
Ocena ryzyka instytucji obowiązanej
- zasady przygotowania oceny ryzyka instytucji obowiązanej
- tryb akceptacji i aktualizacji oceny ryzyka
- wnioski wynikające z krajowej oceny ryzyka prania pieniędzy
- stanowisko UKNF w zakresie przeprowadzenia oceny ryzyka – standardy należytej staranności
Monitorowanie transakcji elementem podejścia opartego na ryzyku
- analiza transakcji – jak poprawnie wypełniać obowiązek ustawowy?
- sygnały ostrzegawcze (red flag’s) – przesłanki wskazujące na podejrzane transakcje
- analiza transakcji – jak właściwie identyfikować proceder prania pieniędzy ?
- wytyczne GIIF w zakresie monitorowania transakcji
- analiza transakcji podejrzanych – studium przypadku
Procedura blokady rachunku i wstrzymania transakcji
- proces blokady rachunku i wstrzymania transakcji
- zawiadomienie o podejrzanych okolicznościach – kiedy i jak wykonać obowiązek?
- odpowiedzialność za szkody wyrządzone blokadą rachunku
- wymiana informacji w grupie kapitałowej
Kontrola instytucji obowiązanych i sankcje w nowych przepisach ustawy
- kontrola przestrzegania przepisów ustawy przez organy uprawnione
- zakres i tryb realizowanych kontroli
- jak przygotować sie do kontroli – praktyczne wskazówki
- sankcje administracyjne i karne za nieprzestrzeganie przepisów ustawy
- najczęściej popełniane błędy i uchybienia w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy przez instytucje obowiązane – ustalenia GIIF i KNF
Szara strefa a przestępstwo prania pieniędzy
- jak rozpoznać szarą strefę
- identyfikacja przestępstw bazowych
- mechanizmy wyłudzenia podatku VAT
- „Karuzela podatkowa”
- działania organów państwa ograniczające szarą strefę
15.00 – Zakończenie szkolenia
Czas trwania
Dzień pierwszy:
09:00-15:00
Dzień drugi:
09:00-15:00
Prelegenci
Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu; ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego.
Specjalizacja:
- przestępczość gospodarcza (pranie pieniędzy, oszustwa),
- FATCA/CRS,
- bezpieczeństwo informacji,
- ochrony danych osobowych.
Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZ WBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mBank Hipoteczny S.A.).
Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance; ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości.
Aktywnie uczestniczy w pracach zespołów roboczych działających przy ZBP, m.in.: Forum ds. PPP, FATCA, bezpieczeństwo informacji oraz w grupie roboczej ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy działającej przy Stowarzyszeniu Compliance Polska.
Posiada praktyczne doświadczenie w realizacji projektów biznesowych związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu, m.in.: odpowiadał za implementację znowelizowanej w roku 2009 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz brał udział w wielu projektach IT.
Zakres prowadzonych szkoleń:
- Compliance
- Zarządzanie ryzykiem
- Audyt
- AML
Jest doktorem nauk prawnych i radcą prawnym. W swojej praktyce koncentruje się na sprawach z zakresu regulacji finansowych, w szczególności obejmujących doradztwo na rzecz banków, firm leasingowych, firm pożyczkowych oraz zakładów ubezpieczeń.
Łączy swoje doświadczenie naukowe i zawodowe w obszarze krajowych i międzynarodowych regulacji dot. przeciwdziałania praniu pieniędzy. W tym zakresie świadczy doradztwo na rzecz finansowych i niefinansowych instytucji obowiązanych, przygotowując, audytując i aktualizując wewnętrzne procedury AML i oceny ryzyka, przeprowadzając analizy luki, wspierając AML Officerów w ich codziennej działalności oraz prowadząc projekty wdrożeniowe nowych regulacji i wymogów organów nadzoru.
Przeprowadziła kilkaset szkoleń dla instytucji finansowych, regularnie uczestniczy w charakterze prelegentki w krajowych i międzynarodowych konferencjach naukowych, a także jest autorką licznych publikacji w uznawanych periodykach naukowych, czasopismach branżowych oraz monografiach (m.in. Cambridge Law Review, Studia Bezpieczeństwa Narodowego, SIP Lex).
Ukończyła prawo na Uniwersytecie Warszawskim oraz finanse i rachunkowość w Szkole Głównej Handlowej w Warszawie. W 2022 r. obroniła doktorat z zakresu modeli regulacyjnych w unijnych regulacjach AML/CFT, przygotowany w Katedrze Prawa Unii Europejskiej Uniwersytetu Warszawskiego. Jest również absolwentką Centrum Prawa Brytyjskiego, organizowanego wspólnie przez Uniwersytet Warszawski i Uniwersytet Cambridge.
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Rejestracja
- zniżkę 5% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 2 570 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe w wersji elektronicznej
- certyfikat uczestnictwa
- egzamin
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Najczęściej zadawane pytania
Ogólne warunki uczestnictwa w projektach edukacyjnych realizowanych przez Langas Group
https://langas.pl/wp-content/uploads/2020/11/Ogo%CC%81lne_warunki_uczestnictwa_w_projektach_edukacyjnych_realizowanych_przez_Langas_Group.pdf
- Nazwa firmy: Langas Regtech sp. z o.o.
- Ulica i nr: ul. Marszałkowska 58 lok. 15
- Kod pocztowy: 00-545
- Miejscowość: Warszawa
- Numer NIP: 7010991220
Masz pytania? Napisz do nas
Wypełnij formularz
Dane kontaktowe
Organizator
