O szkoleniu
Zapraszamy do udział w szkoleniu, którego celem jest omówienie praktycznych aspektów programu KYC (Know Your Customer) oraz stosowania środków należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, która implementuje do porządku prawnego przepisy IV Dyrektywy AML oraz rekomendacje grupy FATF.
Program KYC/CDD jest elementem polityki bezpieczeństwa w obszarze zapobiegania praniu pieniędzy jak również wszelkiego rodzaju fałszerstw i oszustw. Program określa standardy postępowania instytucji w zakresie due deligence, w tym kwestie związane z identyfikacją klientów (tzn. dążenie instytucji obowiązanej do ustalenia prawdziwej tożsamości klienta), ustaleniem charakteru nawiązywanej relacji oraz monitoringiem transakcji.
Głównym celem programu KYC/CDD jest zapobieganie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, przestępstwom finansowym, czy też kradzieży tożsamości. Dzięki starannie prowadzonej polityce KYC instytucje mogą mieć pewność, że znają tożsamość swoich klientów, a ich produktu i usługi przeprowadzane są w sposób bezpieczny.
Dobrze przygotowany program KYC to elementem polityki bezpieczeństwa każdej instytucji w obszarze zapobiegania procederowi prania pieniędzy jak również wszelkiego rodzaju fałszerstw. Program to inaczej zbiór zasad i standardów postępowania po stronie instytucji. Określa kwestie związane z akceptacją klienta, identyfikacją i weryfikacją tożsamości klientów, ustaleniem charakteru relacji, przygotowaniem podstaw do monitoringu transakcji oraz zasady postępowania pracowników w przypadku pojawienia się wątpliwości co do właściwości osób dokonujących transakcji, ich zasadności, źródła pochodzenia środków, jak również powiązania ich z procederem prania pieniędzy lub finansowaniem terroryzmu.
Korzyści:
- Szkolenie jest uzupełnieniem programu Certyfikowany AML Oficer,
- Po ukończeniu szkolenia otrzymacie Państwo Certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę,
- Zakres szkolenia został zaakceptowany przez radę programową Stowarzyszenia Compliance Polska
Główne zagadnienia omawiane podczas szkolenia:
- Najważniejsze zmiany w ustawie po implementacji IV Dyrektywy AML
- Cel i zakres czynności sprawdzających
- Przebieg czynności sprawdzających, w tym źródła wiedzy o kliencie i jego transakcjach
- Zasady nawiązywania relacji, w tym relacji non-face-to-face
- Wady programu KYC
- Grupy podwyższonego ryzyka
- Zasady stosowania środków należytej staranności
- Klasyfikacja klienta z uwzględnieniem czynników ryzyka
- Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)
- Praktyczne zmiany w zakresie ustalenia beneficjenta rzeczywistego
- Zdobędziesz specjalistyczną wiedzę potwierdzoną certyfikatem, która pozwoli zrealizować Twoje plany zawodowe.
- O randze certyfikatu świadczy potwierdzenie zdanego egzaminu sygnowanego przez Stowarzyszenie Compliance Polska
- Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek:
- przeciwdziałania praniu pieniędzy,
- przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom,
- compliance,
- prawnych,
- nadzoru i kontroli,
- bezpieczeństwa,
- oceny ryzyka,
- analiz i audytu wewnętrznego.
- Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy.
- W szczególności zapraszamy osoby, które ukończyły szkolenie Certyfikowany AML Oficer lub Certyfikowany Compliance Oficer.
Program szkolenia
8.45 – rejestracja i sprawdzenie ustawień on-line
9.00 – rozpoczęcie szkolenia
Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta – czyli jak bezpiecznie nawiązać relację z klientem
1. Najważniejsze zmiany przepisów AML w obszarze KYC / CDD
2. KYC – procedura bezpieczeństwa
- proces akceptacji i okresowy przegląd relacji z klientami,
- gromadzenie i weryfikacja wymaganych dokumentów oraz informacji o kliencie
- relacje z klientami non-face-to-face
- źródła wiedzy o klientach i transakcjach
- zapobieganie ryzyku sankcji
3. Ocena klienta i czynniki ryzyka
- ocena początkowa i bieżąca klienta – jak podejść do tematu?
- czynniki wpływające na ryzyko
- monitorowanie i testowanie
- okresowy przegląd matrycy ryzyka
4. Zasady należytej staranności wobec klienta
- zastosowanie środków należytej staranności – podejście oparte na ryzyku
- wzmocnione i uproszczone środki należytej staranności
- monitoring relacji z klientem, w tym analiza transakcji zrealizowanych w ramach stosunków gospodarczych
- przesłanki wpływające na wypowiadanie stosunków gospodarczych
5.Wyzwania w zakresie identyfikacji beneficjenta rzeczywistego
- obowiązek weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego
- dlaczego ważne jest ustalenie beneficjenta rzeczywistego
6. Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)
- jak poprawnie ustalić status PEP klienta i beneficjenta rzeczywistego
- badanie transakcji PEP’a – jak praktycznie podejść do tematu?
15.00 – zakończenie szkolenia
Czas trwania
8:45 - 15:00
Prelegenci
Tomasz Wojtaszczyk
mBank Hipoteczny S.A.
Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance. Head of Compliance Department mBank Hipoteczny S.A.
Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu; ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego.
Specjalizacja:
- przestępczość gospodarcza (pranie pieniędzy, oszustwa),
- FATCA/CRS,
- bezpieczeństwo informacji,
- ochrony danych osobowych.
Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZ WBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mBank Hipoteczny S.A.).
Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance; ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości.
Aktywnie uczestniczy w pracach zespołów roboczych działających przy ZBP, m.in.: Forum ds. PPP, FATCA, bezpieczeństwo informacji oraz w grupie roboczej ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy działającej przy Stowarzyszeniu Compliance Polska.
Posiada praktyczne doświadczenie w realizacji projektów biznesowych związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu, m.in.: odpowiadał za implementację znowelizowanej w roku 2009 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz brał udział w wielu projektach IT.
Zakres prowadzonych szkoleń:
- Compliance
- Zarządzanie ryzykiem
- Audyt
- AML
Terminy i miejsca
To szkolenie nie ma aktualnych terminów. Wyślij zapytanie o nowe terminy bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.
2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.
3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”
4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca
Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
Rejestracja
- zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 1 970 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe
- certyfikat uczestnictwa
Wydarzenie nieaktualne. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
- zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 1 670 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe
- certyfikat uczestnictwa
Wydarzenie nieaktualne. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Najczęściej zadawane pytania
- Nazwa firmy: Langas Regtech sp. z o.o.
- Ulica i nr: ul. Marszałkowska 58 lok. 15
- Kod pocztowy: 00-545
- Miejscowość: Warszawa
- Numer NIP: 7010991220
Masz pytania? Napisz do nas
Wypełnij formularz
Dane kontaktowe
Organizator
