O szkoleniu
Przekazanie kompleksowej wiedzy na temat przepisów Dyrektywy MiFID II i jej implementacji w Polsce.
Praktyczne omówienie wpływu MiFID II na świadczenie usług inwestycyjnych i działalność rynków finansowych.
Zapoznanie uczestników z nowymi obowiązkami instytucji finansowych wynikającymi z przepisów UE.
Przeanalizowanie zasad ochrony inwestorów i metod zapewnienia zgodności z wymogami regulacyjnymi.
Wzmocnienie kompetencji w zakresie wdrażania zasad MiFID II w działalności operacyjnej, zgodności i nadzoru.
Zrozumienie kluczowych zmian wprowadzonych przez MiFID II w stosunku do MiFID I.
Umiejętność stosowania przepisów MiFID II w codziennej praktyce instytucji finansowych.
Lepsze przygotowanie do kontroli nadzorczych i audytów wewnętrznych związanych z usługami inwestycyjnymi.
Praktyczne case study i analiza przykładów wdrożeń oraz najczęstszych błędów.
Możliwość konsultacji z ekspertem oraz wymiana doświadczeń z uczestnikami z różnych sektorów rynku.
Szkolenie skierowane jest do przedstawicieli zarówno podmiotów publicznych, jak i prywatnych, w szczególności:
Pracowników instytucji finansowych (banków, domów maklerskich, TFI, zakładów ubezpieczeń).
Członków zarządów i rad nadzorczych odpowiedzialnych za zgodność z regulacjami.
Pracowników działów compliance, prawnych, audytu i ryzyka.
Przedstawicieli organów nadzorczych, regulacyjnych i administracji publicznej (np. KNF, UOKiK, MF).
Prawników, doradców i analityków finansowych.
Podmiotów współpracujących z sektorem finansowym, np. dostawców usług IT (regtech/fintech).
Program szkolenia
Dzień I
PODSTAWY, STRUKTURA I ZAKRES MIIFD II - ZMIANY SYSTEMOWE
1. Wprowadzenie do MiFID II - cele i założenia dyrektywy
Tło regulacyjne - przyczyny reformy MiFID I.
Cele MiFID II - zwiększenie przejrzystości, ochrona inwestorów, wzmocnienie nadzoru.
Relacja MiFID II do innych aktów prawnych UE (MiFIR, PRIIP, EMIR, MAR).
Harmonizacja vs. implementacja krajowa - jak dyrektywa została wdrożona w Polsce.
2. Zakres zastosowania MiFID II
Zakres podmiotowy i przedmiotowy dyrektywy.
Nowe podmioty objęte regulacją - platformy obrotu, pośrednicy, dostawcy danych.
Rozszerzony katalog instrumentów finansowych.
Transgraniczne świadczenie usług inwestycyjnych.
3. Obowiązki licencyjne i organizacyjne firm inwestycyjnych
Wymogi organizacyjne (governance, funkcje kontrolne, outsourcing).
Nowe wymogi kapitałowe i zarządzanie konfliktami interesów.
Wymogi wobec zarządu i rad nadzorczych - kwalifikacje, odpowiedzialność.
Wewnętrzny system kontroli i compliance.
4. Ochrona inwestorów - poziomy ochrony i nowe obowiązki informacyjne
Kategoryzacja klientów: detaliczni, profesjonalni, uprawnione kontrahenty.
Obowiązki informacyjne wobec klientów - nowe standardy i formy przekazu.
Przeprowadzanie testów adekwatności i odpowiedniości usług.
Nowe zasady wynagradzania i zakaz zachęt (inducements).
5. Warsztat - analiza przypadków i praktyczne ćwiczenia
Studium przypadków: błędy w klasyfikacji klientów i ich konsekwencje.
Ćwiczenia: poprawna konstrukcja materiałów informacyjnych.
Dyskusja moderowana - doświadczenia z wdrożenia w różnych instytucjach.
Dzień 2
TRANSPARENTNOŚĆ RYNKU, ZGODNOŚĆ I NADZÓR - ASPEKTY PRAKTYCZNE
1. Obowiązki w zakresie obrotu instrumentami finansowymi
Nowe typy platform obrotu: OTF, MTF, SI.
Obowiązki przed- i po-transakcyjne.
Zasady raportowania transakcji (transaction reporting) - zakres, terminy, technika.
Upowszechnienie handlu na rynku regulowanym (tzw. unbundling).
2. Zasady przejrzystości i raportowania danych
Obowiązki wobec regulatorów (ESMA, KNF) i klientów.
Udostępnianie danych rynkowych - dostawcy informacji, zasady licencjonowania.
Przejrzystość struktury opłat, kosztów i prowizji.
3. Monitorowanie zgodności i rola funkcji compliance
Rola i zadania compliance w świetle MiFID II.
Wewnętrzne mechanizmy kontrolne - planowanie, audyt, nadzór.
Nowe obowiązki w zakresie szkoleń, testowania wiedzy, raportowania wewnętrznego.
Wdrożenie whistleblowing - obowiązki instytucji i ochrona sygnalistów.
4. Sankcje, nadzór i odpowiedzialność instytucji
Uprawnienia nadzorcze KNF i ESMA.
Sankcje administracyjne, cywilne i karne.
Odpowiedzialność menedżerów za naruszenia.
Dobre praktyki i case study kontroli.
5. Warsztat praktyczny - audyt zgodności z MiFID II
Checklista zgodności z MiFID II - przygotowanie i analiza.
Ocena skuteczności wdrożeń - testy zgodności.
Przykładowy audyt - symulacja naruszenia i reakcja compliance.
Panel dyskusyjny: wyzwania wdrożeniowe i rekomendacje.
Czas trwania
Stacjonarne:
Dzień I: 10:00 - 18:00
Dzień II: 09:00 - 17:00
Online:
Dzień I i II: 09:00 - 15:00
Forma zajęć
Prelegenci
Ekspert SEMPER
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Rejestracja
- zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 1 590 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe w wersji elektronicznej
- certyfikat uczestnictwa
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Najczęściej zadawane pytania
Regulamin
1. W cenę szkolenia wliczone są: udział w zajęciach, materiały szkoleniowe, lunch, przerwy kawowe oraz certyfikat potwierdzający uczestnictwo.
2. Rezygnację z udziału w szkoleniu należy przesłać pocztą, mailem lub faksem ( z potwierdzeniem odbioru) na adres organizatora.
3. W przypadku rezygnacji w okresie krótszym niż 10 dni przed terminem zajęć, obciążymy Państwa opłatą manipulacyjną w 50% opłaty za uczestnictwo w szkoleniu.
4. Nieodwołanie zgłoszenia i niewzięcie udziału w zajęciach powoduje obciążenie pełnymi kosztami udziału.
5. Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
6. Zamiast zgłoszonej osoby, w zajęciach może wziąć udział inny pracownik firmy (po wcześniejszym poinformowaniu organizatora).
7. Międzynarodowy Instytut Szkoleń Specjalistycznych IIST zastrzega sobie prawo do ewentualnej zmiany terminu szkolenia z przyczyn losowych i niezależnych od organizatora. W przypadku zaistnienia takiej sytuacji każdy z uczestników zostanie wcześniej powiadomiony.
8. Niniejszy formularz zgłoszeniowy/umowa stanowi zgłoszenie udziału w szkoleniu.
9. Przesłanie formularza zgłoszenia oznacza akceptację niniejszego regulaminu oraz wyrażenie zgody na przetwarzanie danych osobowych w celach realizacji usługi szkoleniowej przez Międzynarodowy Instytut Szkoleń Specjalistycznych IIST, który jest ich Administratorem. Mają Państwo prawo dostępu do treści swoich danych, ich sprostowania, żądania ograniczenia ich przetwarzania lub usunięcia, żądania przeniesienia danych do innego administratora, wniesienia sprzeciwu i wycofania zgody w każdej chwili na przetwarzanie danych na potrzeby marketingu bezpośredniego a także do wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych lub organu nadzorczego innego państwa członkowskiego UE.
- Nazwa firmy: Międzynarodowy Instytut Szkoleń Specjalistycznych IIST
- Ulica i nr: Grottgera 16/1
- Kod pocztowy: 60-758
- Miejscowość: Poznań
- Numer NIP: 7773150627
Masz pytania? Napisz do nas
Wypełnij formularz
Dane kontaktowe
Organizator
