O szkoleniu
-
Cel szkolenia
Przekazanie kompleksowej wiedzy na temat przepisów Dyrektywy MiFID II i jej implementacji w Polsce.
Praktyczne omówienie wpływu MiFID II na świadczenie usług inwestycyjnych i działalność rynków finansowych.
Zapoznanie uczestników z nowymi obowiązkami instytucji finansowych wynikającymi z przepisów UE.
Przeanalizowanie zasad ochrony inwestorów i metod zapewnienia zgodności z wymogami regulacyjnymi.
Wzmocnienie kompetencji w zakresie wdrażania zasad MiFID II w działalności operacyjnej, zgodności i nadzoru.
Korzyści dla uczestników
Zrozumienie kluczowych zmian wprowadzonych przez MiFID II w stosunku do MiFID I.
Umiejętność stosowania przepisów MiFID II w codziennej praktyce instytucji finansowych.
Lepsze przygotowanie do kontroli nadzorczych i audytów wewnętrznych związanych z usługami inwestycyjnymi.
Praktyczne case study i analiza przykładów wdrożeń oraz najczęstszych błędów.
Możliwość konsultacji z ekspertem oraz wymiana doświadczeń z uczestnikami z różnych sektorów rynku.
Grupa docelowa
Szkolenie skierowane jest do przedstawicieli zarówno podmiotów publicznych, jak i prywatnych, w szczególności:
Pracowników instytucji finansowych (banków, domów maklerskich, TFI, zakładów ubezpieczeń).
Członków zarządów i rad nadzorczych odpowiedzialnych za zgodność z regulacjami.
Pracowników działów compliance, prawnych, audytu i ryzyka.
Przedstawicieli organów nadzorczych, regulacyjnych i administracji publicznej (np. KNF, UOKiK, MF).
Prawników, doradców i analityków finansowych.
Podmiotów współpracujących z sektorem finansowym, np. dostawców usług IT (regtech/fintech).
Program szkolenia
Program szkolenia
| Program szkolenia stanowi prawnie chronioną własność intelektualną, a jego przetwarzanie, rozpowszechnianie lub korzystanie z niego bez wiedzy i zgody autora jest zabronione. |
Dzień I
PODSTAWY, STRUKTURA I ZAKRES MIIFD II - ZMIANY SYSTEMOWE
1. Wprowadzenie do MiFID II - cele i założenia dyrektywy
- Tło regulacyjne - przyczyny reformy MiFID I.
- Cele MiFID II - zwiększenie przejrzystości, ochrona inwestorów, wzmocnienie nadzoru.
- Relacja MiFID II do innych aktów prawnych UE (MiFIR, PRIIP, EMIR, MAR).
- Harmonizacja vs. implementacja krajowa - jak dyrektywa została wdrożona w Polsce.
2. Zakres zastosowania MiFID II
- Zakres podmiotowy i przedmiotowy dyrektywy.
- Nowe podmioty objęte regulacją - platformy obrotu, pośrednicy, dostawcy danych.
- Rozszerzony katalog instrumentów finansowych.
- Transgraniczne świadczenie usług inwestycyjnych.
3. Obowiązki licencyjne i organizacyjne firm inwestycyjnych
- Wymogi organizacyjne (governance, funkcje kontrolne, outsourcing).
- Nowe wymogi kapitałowe i zarządzanie konfliktami interesów.
- Wymogi wobec zarządu i rad nadzorczych - kwalifikacje, odpowiedzialność.
- Wewnętrzny system kontroli i compliance.
4. Ochrona inwestorów - poziomy ochrony i nowe obowiązki informacyjne
- Kategoryzacja klientów: detaliczni, profesjonalni, uprawnione kontrahenty.
- Obowiązki informacyjne wobec klientów - nowe standardy i formy przekazu.
- Przeprowadzanie testów adekwatności i odpowiedniości usług.
- Nowe zasady wynagradzania i zakaz zachęt (inducements).
5. Warsztat - analiza przypadków i praktyczne ćwiczenia
- Studium przypadków: błędy w klasyfikacji klientów i ich konsekwencje.
- Ćwiczenia: poprawna konstrukcja materiałów informacyjnych.
- Dyskusja moderowana - doświadczenia z wdrożenia w różnych instytucjach.
Dzień 2
TRANSPARENTNOŚĆ RYNKU, ZGODNOŚĆ I NADZÓR - ASPEKTY PRAKTYCZNE
1. Obowiązki w zakresie obrotu instrumentami finansowymi
- Nowe typy platform obrotu: OTF, MTF, SI.
- Obowiązki przed- i po-transakcyjne.
- Zasady raportowania transakcji (transaction reporting) - zakres, terminy, technika.
- Upowszechnienie handlu na rynku regulowanym (tzw. unbundling).
2. Zasady przejrzystości i raportowania danych
- Obowiązki wobec regulatorów (ESMA, KNF) i klientów.
- Udostępnianie danych rynkowych - dostawcy informacji, zasady licencjonowania.
- Przejrzystość struktury opłat, kosztów i prowizji.
3. Monitorowanie zgodności i rola funkcji compliance
- Rola i zadania compliance w świetle MiFID II.
- Wewnętrzne mechanizmy kontrolne - planowanie, audyt, nadzór.
- Nowe obowiązki w zakresie szkoleń, testowania wiedzy, raportowania wewnętrznego.
- Wdrożenie whistleblowing - obowiązki instytucji i ochrona sygnalistów.
4. Sankcje, nadzór i odpowiedzialność instytucji
- Uprawnienia nadzorcze KNF i ESMA.
- Sankcje administracyjne, cywilne i karne.
- Odpowiedzialność menedżerów za naruszenia.
- Dobre praktyki i case study kontroli.
5. Warsztat praktyczny - audyt zgodności z MiFID II
- Checklista zgodności z MiFID II - przygotowanie i analiza.
- Ocena skuteczności wdrożeń - testy zgodności.
- Przykładowy audyt - symulacja naruszenia i reakcja compliance.
- Panel dyskusyjny: wyzwania wdrożeniowe i rekomendacje.
W przypadku szkolenia w formule on-line modyfikacji mogą ulec forma i sposób realizacji zaplanowanych dla Państwa ćwiczeń.
???? Szkolenie realizowane w ramach programu partnerskiego
Z przyjemnością informujemy, że szkolenie jest realizowane w ramach programu partnerskiego przez Centrum Organizacji Szkoleń i Konferencji SEMPER we współpracy z Międzynarodowym Instytutem Szkoleń Specjalistycznych IIST. Wspólne działania obu instytucji mają na celu zapewnienie wysokiego poziomu merytorycznego i organizacyjnego, odpowiadającego aktualnym potrzebom uczestników.
Czas trwania
2 dni -
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Rejestracja
- zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 1 590 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe
- certyfikat uczestnictwa
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Najczęściej zadawane pytania
PoRegulamin
1.Warunkiem uczestnictwa w webinarium jest przesłanie karty zgłoszenia
2.Po otrzymaniu przez nas zgłoszenia skontaktujemy się z Państwem maksymalnie w ciągu 2 dni roboczych w celu potwierdzenia rezerwacji.
3.W przypadku szkoleń online (webinarium) zastrzegamy sobie możliwość odwołania lub przesunięcia terminu webinarium w sytuacji, gdy nie zostanie
osiągnięta wystarczająca liczba uczestników. Informacje o zmianach w terminie przesłana będzie najpóźniej do 2 dni przed planowanym rozpoczęciem webinarium.
4.W przypadku rezygnacji uczestnika z udziału w webinarium powyżej 7 dni roboczych przed rozpoczęciem szkolenia, SEMPER zwraca wpłatę w wysokości: pełna kwota.
5.W przypadku rezygnacji z webinarium w czasie krótszym niż 7 dni roboczych od daty jego rozpoczęcia Uczestnik zobowiązany jest pokryć 50% kosztów webinarium.
6.W przypadku odwołania webinarium z winy SEMPER, wpłata zostaje zwrócona w całości. Organizator ma prawo odwołać webinarium w każdej chwili. Szczegóły dotyczące webinarium:
7.Nieodwołanie zgłoszenia i niewzięcie udziału w webinarium spowoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
8. 8. Przesłanie zgłoszenia jest równoznaczne z akceptacją Regulaminu Uczestnictwa w Certyfikowanym Szkoleniu Online (Webinarium) dostępnego na stronie ne akceptacją powyższych warunków oraz upoważnieniem firmy SEMPER do wystawienia faktury VAT bez składania podpisu przez e osobę upoważnioną ze strony zgłaszającego. Faktura zostanie przesłana pocztą na wskazany przez Państwa adres.
9.Niniejszy formularz zgłoszeniowy/umowa stanowi zgłoszenie udziału w webinarium i jest zobowiązaniem do zapłaty za uczestnictwo.
10.Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych przez Centrum Organizacji Szkoleń i Konferencji SEMPER w celu: dokonania zgłoszenia na webinarium; organizacji uczestnictwa w szkoleniu online, przygotowania certyfikatu oraz realizacji czynności rozliczeniowych.
Zgoda dotyczy danych osobowych zawartych w karcie zgłoszenia: imię i nazwisko, nr telefonu, adres e-mail.
Wymienione dane osobowe będą przechowywane w formie umożliwiającej identyfikację osoby, której dane dotyczą, przez okres nie dłuższy, niż jest to niezbędne do wskazanych celów, w których dane te są przetwarzane. otrzymaniu przez nas zgłoszenia skontaktujemy się z Państwem maksymalnie w ciągu 2 dni roboczych w celu potwierdzenia rezerwacji.
- Nazwa firmy: Centrum Organizacji Szkoleń i Konferencji SEMPER
- Ulica i nr: Libelta 1a/2
- Kod pocztowy: 61-706
- Miejscowość: Poznań
- Numer NIP: 7772616176
Masz pytania? Napisz do nas
Wypełnij formularz
Dane kontaktowe
Organizator
