O szkoleniu
COMPLIANCE, AML CFT
Zapraszamy do udziału w szkoleniu „Nowe wyzwania i ryzyka w obszarze AML/CFT”, które stanowi kompleksową odpowiedź na najnowsze zmiany regulacyjne, rosnące oczekiwania organów nadzoru oraz dynamicznie ewoluujące zagrożenia związane z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu.
Program szkolenia został opracowany z myślą o kadrze zarządzającej, oficerach compliance, specjalistach AML oraz wszystkich osobach odpowiedzialnych za wdrażanie i nadzorowanie systemów przeciwdziałania praniu pieniędzy w instytucjach finansowych i innych podmiotach obowiązanych. Uczestnicy zyskają praktyczną wiedzę dotyczącą wdrożenia Rozporządzenia AML (2024/1624), pakietu regulacyjnego AML/CFT UE oraz roli nowo powołanego Urzędu AMLA w zakresie nadzoru i koordynacji działań w całej Unii Europejskiej.
Dodatkowo omówimy aktualne wyzwania stojące przed instytucjami, w tym zagrożenia identyfikowane przez organy nadzoru, zmiany w zachowaniu klientów, derisking oraz jego wpływ na reputację instytucji obowiązanej. Na warsztat weźmiemy zadania i obowiązki organów instytucji w zakresie AML/CFT oraz systemu raportowania w ramach wewnętrznego systemu AML.
Korzyści:
W trakcie warsztatów omówimy najważniejsze zmiany wprowadzane Pakietem AML UE. Porozmawiamy o wyzwaniach dotyczących zmian w zakresie:
- stosowania środków należytej staranności (w uwzględnieniem identyfikacji i weryfikacja klienta i beneficjenta rzeczywistego),
- wewnętrznej oceny ryzyka,
- outsourcingu,
- nowych obowiązków podmiotów zobowiązanych, m.in.: obowiązku zgłaszania bliskich stosunków prywatnych i zawodowych i oceny rzetelności pracowników.
Uczestnicy
Szkolenie skierowane jest w szczególności do:
- Członków rad nadzorczych i zarządów banku
- Kadry kierowniczej wyższego szczebla
- AML / Compliance Oficerów
- Szefów Departamentów Compliance
- Pracowników zespołów ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy / compliance
- Osoby odpowiedzialne za zapewnienie zgodności ładu korporacyjnego
- Osoby, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance
- Pracowników działów prawnych
Program szkolenia
8.45 Rejestracja na szkolenie
9.00 Rozpoczęcie szkolenia
PAKIET REGULACJI AML/CFT (UE)
- Przyczyny zmian legislacyjnych
- Harmonogram wdrożenia przepisów
- Omówienie regulacji i wymogów z nich wynikających wchodzących w pakiet AML
- Rola nowo powstałego urzędu AMLA w nadzorze regulacyjnym
- Praktyczne wskazówki dotyczące wdrażania regulacji w instytucjach finansowych
ZADANIA I OBOWIĄZKI INSTYTUCJI OBOWIĄZANEJ
- Strategie, procedur i środków kontroli podmiotu zobowiązanego
- Ocena ryzyka AML/CFT obejmująca całą działalność podmiotu zobowiązanego
- Nowe wymogi dotyczące rzetelności pracowników
- Zgłaszanie naruszeń i ochrona osób zgłaszających
- Znajomość wymogów – procedura szkoleniowa, w tym ocena rzetelności pracowników podmiotu zobowiązanego
ZADANIA OSÓB ODPOWIEDZIALNYCH ZA PROCESY AML/CFT
- Rola kierownik i pracownika ds. zgodności z odpowiednimi przepisami prawa
- Zadania kadry kierowniczej wyższego szczebla
RAPORTOWANIE TRANSAKCJI PODEJRZANYCH
- Obowiązek raportowania transakcji i podejrzanych
- Kiedy należy powstrzymać się od przeprowadzenia transakcji
- Zgłoszenia transakcji dotyczących niektórych towarów o wysokiej wartości oparte na progach
NOWE ROZPORZĄDZENIE AML – KTO, CO I KIEDY BĘDZIE MUSIAŁ WDROŻYĆ?
- Przegląd harmonogramu wdrożenia Rozporządzenia AML (2024-2027)
- Obowiązki instytucji finansowych, firm leasingowych, kantorów, kryptowalut i innych podmiotów zobowiązanych
- Omówienie kary za nieprzestrzeganie przepisów
ŚRODKI NALEŻYTEJ STARANNOŚCI W NOWEJ ODSŁONIE
- Kluczowe zmiany w procesie identyfikacji i weryfikacji klienta
- Nowe standardy dotyczące identyfikacji beneficjentów rzeczywistych
- Wprowadzenie uproszczonych i wzmocnionych środków należytej staranności
OCENA RYZYKA AML/CFT klienta – JAK WYGLĄDAĆ BĘDZIE PROCES NA NOWYCH ZASADACH?
- Nowe wymogi dotyczące prowadzenia oceny ryzyka
- Jak poprawnie sporządzać wewnętrzne raporty AML
- Studia przypadków: skuteczne strategie zarządzania ryzykiem
BLISKIE STOSUNKI PRYWATNE I ZAWODOWE A AML
- Nowy obowiązek zgłaszania bliskich relacji prywatnych i zawodowych
- Ryzyka związane z konfliktami interesów
- Praktyczne rozwiązania dla instytucji w celu monitorowania relacji
OUTSOURCING W AML – JAKIE CZEKAJĄ NAS ZMIANY I UŁATWIENIA?
- Nowe regulacje dotyczące outsourcingu funkcji AML
- Jak skutecznie wdrażać outsourcing bez ryzyka naruszenia przepisów?
- Wymogi umów outsourcingowych w kontekście AML
- Studium przypadku: korzyści i zagrożenia związane z outsourcingiem AML
15:00 Zakończenie szkolenia
Metody:
Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:
- wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
- case study,
- ćwiczeń w grupach,
- dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.
Szkolenie prowadzone jest na platformie clickmeeting
- Wymagania sprzętowe:
Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox
przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać - Wymagania w telefonie/tablecie:
telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome
telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile
podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu) - Wymagania sieciowe:
dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
w sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację:“Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio” - Wymagania fizyczne:
do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon
kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca
Czas trwania
9:00 - 15:00
Forma zajęć
Prelegenci
Radca prawny, ekspert w zakresie regulacji finansowych i compliance
Jest doktorem nauk prawnych i radcą prawnym. W swojej praktyce koncentruje się na sprawach z zakresu regulacji finansowych, w szczególności obejmujących doradztwo na rzecz banków, firm leasingowych, firm pożyczkowych oraz zakładów ubezpieczeń.
Łączy swoje doświadczenie naukowe i zawodowe w obszarze krajowych i międzynarodowych regulacji dot. przeciwdziałania praniu pieniędzy. W tym zakresie świadczy doradztwo na rzecz finansowych i niefinansowych instytucji obowiązanych, przygotowując, audytując i aktualizując wewnętrzne procedury AML i oceny ryzyka, przeprowadzając analizy luki, wspierając AML Officerów w ich codziennej działalności oraz prowadząc projekty wdrożeniowe nowych regulacji i wymogów organów nadzoru.
Przeprowadziła kilkaset szkoleń dla instytucji finansowych, regularnie uczestniczy w charakterze prelegentki w krajowych i międzynarodowych konferencjach naukowych, a także jest autorką licznych publikacji w uznawanych periodykach naukowych, czasopismach branżowych oraz monografiach (m.in. Cambridge Law Review, Studia Bezpieczeństwa Narodowego, SIP Lex).
Ukończyła prawo na Uniwersytecie Warszawskim oraz finanse i rachunkowość w Szkole Głównej Handlowej w Warszawie. W 2022 r. obroniła doktorat z zakresu modeli regulacyjnych w unijnych regulacjach AML/CFT, przygotowany w Katedrze Prawa Unii Europejskiej Uniwersytetu Warszawskiego. Jest również absolwentką Centrum Prawa Brytyjskiego, organizowanego wspólnie przez Uniwersytet Warszawski i Uniwersytet Cambridge.
Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance.
Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZ WBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A.). Obecnie kieruje departamentem compliance (Compliance Oficer i AMLRO) w specjalistycznym banku krajowym.
Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu; ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego oraz Podyplomowe Studia z zakresu Compliance na SGH.
Ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ACAMS, ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości. Ponadto aktywnie uczestniczy w pracach zespołów roboczych działających przy ZBP, m.in.: Forum ds. PPP, FATCA, bezpieczeństwo informacji oraz w grupie roboczej ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy działającej przy Stowarzyszeniu Compliance Polska.
Specjalizacja: AML/CFT/SAN, compliance, przestępczość gospodarcza (oszustwa), FATCA/CRS, bezpieczeństwo informacji, ochrony danych osobowych.
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo.
Rejestracja
- zniżkę 5% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 1 970 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe
- certyfikat uczestnictwa
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Najczęściej zadawane pytania
Ogólne warunki uczestnictwa w projektach edukacyjnych realizowanych przez Langas Group
https://langas.pl/wp-content/uploads/2020/11/Ogo%CC%81lne_warunki_uczestnictwa_w_projektach_edukacyjnych_realizowanych_przez_Langas_Group.pdf
- Nazwa firmy: Langas Regtech sp. z o.o.
- Ulica i nr: ul. Marszałkowska 58 lok. 15
- Kod pocztowy: 00-545
- Miejscowość: Warszawa
- Numer NIP: 7010991220
Masz pytania? Napisz do nas
Wypełnij formularz
Dane kontaktowe
Organizator
