Przeciwdziałanie przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji

O szkoleniu

Szkolenie porusza tematykę przeciwdziałania przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji.Przedstawia kryminalistyczne aspekty przestępstwa prania pieniędzy, charakterystykę działań przestępczych, zagrożenia instytucji związane w tym procederem oraz działania jakie należy podjąć w celu jej zwalczania. Dodatkowo na szkoleniu zostanie omówiona sygnały ostrzegawcze wskazujące na przestępczy charakter, co pozwoli skutecznie przeprowadzać monitoring i analizę transakcji podejrzanych. I to jeszcze nie wszystko ... 

Szkolenie zostało opracowane w taki sposób abyś mógł wynieść wiedzę nie tylko teoretyczną, ale przede wszystkim praktyczną. Dlatego zadania, case study oraz dyskusja to przodujące elementy szkolenia.

Dlaczego warto wziąć udział?

Co zyskasz po szkoleniu?

  • Poznasz kryminalistyczną stronę prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
  • Dowiesz się jak monitorować transakcje w ramach stosunków gospodarczych z Klientem
  • Poznasz techniki monitorowania i analizy transakcji w celu wykrywania i zapobiegania prania pieniędzy
  • Nauczysz się rozpoznawać sygnały ostrzegawcze dotyczące klienta i jego transakcji, które mogą wskazywać na podejrzenie przestępstwa.
  • Dowiesz się jak prowadzić dochodzenia w sprawie prania pieniędzy
  • Poznasz działania organów ścigania oraz odpowiedzialność cywilną instytucji obowiązanych,
  • Dowiesz się kiedy i jak raportować transakcje podejrzane do GIIF
  • Poznasz sankcje oraz inne konsekwencje związane z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji
  • Po ukończeniu szkolenia otrzymasz Certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę,
  • I to wciąż nie wszystko ...
Kto powinien wziąć udział?

Do wszystkich zainteresowanych tematyką przeciwdziałania przestępczości finansowej, a wszczególności do pracowników i osób zarządzających podmiotami oraz instytucjami obowiązanymi oraz do osób odpowiedzialnych za realizację obowiązków wynikających z ustawy AML

Program szkolenia

9:00 - rozpoczęcie szkolenia

 

 Pranie pieniędzy – charakterystyka procederu

  • kryminologiczna charakterystyka przestępstwa prania pieniędzy, działania przestępcze, przestępstwa źródłowe;
  • charakterystyka działań przestępczych;
  • instytucja obowiązana jako „przedmiot pomocniczy” przestępców;
  • zagrożenia i rola pracowników instytucji obowiązanych w praniu pieniędzy;
  • jako to wygląda w praktyce, czyli „z życia wzięte”;
  • przestępczość charakterystyczna dla instytucji obowiązanych – analiza;
  • Instytucja obowiązana jako ofiara procederu prania pieniędzy – zagrażania związane z odpowiedzialnością karną i cywilną.


2. Monitorowanie transakcji

  • na czym polega monitorowanie?;
  • monitorowanie jako środek bezpieczeństwa finansowego;
  • kiedy należy dokonywać monitoringu;
  • sygnały ostrzegawcze wskazujące na pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu:
    - nietypowe zachowanie klienta
    - nietypowe okoliczności podczas identyfikacji klienta
    - nietypowe transakcje
    - nietypowa aktywność w obrocie papierami wartościowymi
    - nietypowa aktywność klienta
    - nietypowa działalność wskazująca na potencjalne finansowanie terroryzmu
  • zautomatyzowane rozwiązania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy / finansowaniu terroryzmu;
  • monitorowanie stron transakcji na listach sankcyjnych.


3.  Analiza transakcji podejrzanych

  • czym są transakcje podejrzane?;
  • problematyka transakcji podejrzanych;
  • na czym opierać analizę transakcji;
  • procedura związana z analizą transakcji podejrzanych;
  • obowiązek sporządzania i przechowywania dokumentacji.

4. Monitoring i analiza transakcji w stosunku do PEPa i beneficjentów rzeczywistych


5. Prowadzenie dochodzeń w sprawie prania pieniędzy przez Instytucję Obowiązaną, podjęcie niezbędnych czynności

  • źródła wszczętych dochodzeń
    - rekomendacje regulacyjne lub oficjalne ustalenia
    - monitorowanie transakcji
    - zgłoszenia pracowników będących w bezpośrednim kontakcie z klientami
    - wewnętrzne infolinie
    - negatywne informacje z mediów
    - otrzymanie wezwania sądowego
    - biały wywiad przy przeprowadzaniu dochodzeń finansowych
    - pojęcie decyzji o złożeniu raportu o podejrzanych transakcjach, złożenie raportu, zapewnienie jakości, nadzór nad składaniem raportu o podejrzanych transakcjach/zgłaszanie ich na wyższy poziom
    - zakończenie stosunków gospodarczych
  • Komunikacja i współpraca z organami ścigania


6. Postępowania wszczęte przez organy ścigania oraz odpowiedzialność cywilna Instytucji Obowiązanych

  • odpowiedzialność karna za niedopełnienie obowiązków ustawowych dotyczących prania pieniędzy;
  • współpraca z organami ścigania podczas prowadzonego postępowania;
  • prowadzenie czynności przez organy ścigania (m. in. przesłuchanie pracowników);
  • tajemnica bankowa w prowadzonym postępowaniu;
  • pomoc prawna w sprawie dochodzenia przeciwko instytucji finansowej;
    - korzystanie z usług prawnych
    - tajemnica obrończa odnosząca się do podmiotów gospodarczych i osób fizycznych
  • Odpowiedzialność cywilna w związku z niedopełnieniem obowiązków ustawowych i wynikłej z tego tytułu szkody.

7. Wstrzymanie transakcji i blokada rachunku

8. Sankcje oraz inne konsekwencje związane z zaniechaniem monitorowania i analizy przeprowadzonych transakcji.

 

 

 

15:00 - zakończenie szkolenia

Czas trwania

9:00 - 13:00

Prelegenci

Urszula Lewczuk
Ekspert ds. AML/CFT I Prezes Zarządu I Prawnik I Mediator
LBE Group Sp. z o. o.

Posiada wieloletnie doświadczenie w AML/CFT, prawie karnym – w szczególności prawie karnym gospodarczym i skarbowym. Specjalizuje się głównie w szeroko pojętym prawie handlowym (spółek), gospodarczym, budowlanym,  naruszeniem dóbr osobistych oraz rodzinnym.

Członkini Stowarzyszenia Compliance Polska.

Obecnie doktorantka na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, gdzie piszę pracę doktorką w tematyce związanej z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Współpracuje z kancelariami prawnymi w Warszawie. Jest nauczycielem akademickim Wyższej Szkoły Bankowej w Toruniu. Zajmuję się prowadzeniem szkoleń w zakresie AML/KYC, nadużyciami finansowymi, beneficjenta rzeczywistego oraz korupcji, prowadzenie spółki z o. o., mediacji i prawa nieruchomościowego.

Ukończyła aplikację radcowską przy Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Warszawie. Absolwentka Wydziału Prawa i Administracji oraz Wydziału Ekonomii i Zarządzania Uniwersytetu w Białymstoku. Ukończyłam Studia Podyplomowe Przeciwdziałania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu, Postępowania Dowodowego, Kryminalistyki oraz Nauk Pokrewnych, a także Prawa Zamówień Publicznych na Uniwersytecie Warszawskim.

Terminy i miejsca

Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.

Dostęp do kursu otrzymasz 24h po dokonaniu płatności, na adres mail wskazany w zgłoszeniu. Na żądanie Klienta materiały wraz z zaświadczeniem o ukończeniu szkolenia przesyłamy na adres stacjonarny

Rejestracja

Cena standardowa
1 231
+23% VAT
Cena zawiera:
  • zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 1 270 zł)
  • udział w zajęciach
  • materiały szkoleniowe
  • certyfikat uczestnictwa
  • słodki prezent od firmy oraz inne gadżety
Zniżki grupowe:
  • 31.5% przy zgłoszeniu min. 4 osób
Zapisz się
FAQ

Najczęściej zadawane pytania

Prosimy o przejście do sekcji Zapisz się, aby wypełnić formularz zgłoszenia w wydarzeniu. Po jego wysłaniu organizator skontaktuje się celem potwierdzenia przyjęcia zgłoszenia i przekazania szczegółów organizacyjnych.

1. Wysłanie zgłoszenia najpoźniej 3 dni przed terminem szkolenia.

2. Dokonanie płatności najpożniej 24 h przed terminem szkolenia.

3. Udział w szkoleniu zostanie potwierdzone najpóźniej 24 h od dnia zgłoszenia wraz z przesłaniem faktury probono na wskazany w głoszeniu adres poczty elektronicznej.

Podczas wypełniania formularza rejestracji zaznacz opcję "Oświadczam, że udział będzie finansowany ze środków publicznych, proszę o wystawienie faktury z zerową stawką VAT."

Jeśli potrzebujesz zarejestrować organizatora w wewnętrznym systemie zamówień możesz zrobić to na dwa sposoby. W trakcie wypełniania zgłoszenia w polu Uwagi przekaż tą informację - opiekun szkolenia skontaktuje się w celu dopełnienia formalności. Możesz to również zrobić samodzielnie z użyciem poniższych danych:
  • Nazwa firmy: Urszula Lewczuk Legal Consulting
  • Ulica i nr: Złota 7A lok. 7
  • Kod pocztowy: 00-819
  • Miejscowość: Warszawa
  • Numer NIP: 9661969085

Najszybszym sposobem kontaktu z organizatorem i uzyskania dodatkowych informacji jest wypełnienie formularza kontaktowego. Możesz też zadzwonić do organizatora.
Kontakt

Masz pytania? Napisz do nas

Wypełnij formularz

Uzupełnij pole
Uzupełnij pole
Wybierz termin wydarzenia
Uzupełnij pole
Uzupełnij pole
Uzupełnij wiadomość
Potwierdź, że nie jesteś botem.
Musisz zaakceptować regulamin.

Dane kontaktowe

Urszula Lewczuk Legal Consulting
00-819 Warszawa, Polska Złota 7A lok. 7

Organizator

Urszula Lewczuk Legal Consulting
00-819 Warszawa, Polska
Złota 7A lok. 7
woj. mazowieckie
Powiadomienia o nowych terminach

Zapisz się, aby otrzymywać powiadomienia o nowych terminach tego wydarzenia!