O szkoleniu
Szkolenie porusza tematykę przeciwdziałania przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji.Przedstawia kryminalistyczne aspekty przestępstwa prania pieniędzy, charakterystykę działań przestępczych, zagrożenia instytucji związane w tym procederem oraz działania jakie należy podjąć w celu jej zwalczania. Dodatkowo na szkoleniu zostanie omówiona sygnały ostrzegawcze wskazujące na przestępczy charakter, co pozwoli skutecznie przeprowadzać monitoring i analizę transakcji podejrzanych. I to jeszcze nie wszystko ...
Szkolenie zostało opracowane w taki sposób abyś mógł wynieść wiedzę nie tylko teoretyczną, ale przede wszystkim praktyczną. Dlatego zadania, case study oraz dyskusja to przodujące elementy szkolenia.
Co zyskasz po szkoleniu?
- Poznasz kryminalistyczną stronę prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
- Dowiesz się jak monitorować transakcje w ramach stosunków gospodarczych z Klientem
- Poznasz techniki monitorowania i analizy transakcji w celu wykrywania i zapobiegania prania pieniędzy
- Nauczysz się rozpoznawać sygnały ostrzegawcze dotyczące klienta i jego transakcji, które mogą wskazywać na podejrzenie przestępstwa.
- Dowiesz się jak prowadzić dochodzenia w sprawie prania pieniędzy
- Poznasz działania organów ścigania oraz odpowiedzialność cywilną instytucji obowiązanych,
- Dowiesz się kiedy i jak raportować transakcje podejrzane do GIIF
- Poznasz sankcje oraz inne konsekwencje związane z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji
- Po ukończeniu szkolenia otrzymasz Certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę,
- I to wciąż nie wszystko ...
Do wszystkich zainteresowanych tematyką przeciwdziałania przestępczości finansowej, a wszczególności do pracowników i osób zarządzających podmiotami oraz instytucjami obowiązanymi oraz do osób odpowiedzialnych za realizację obowiązków wynikających z ustawy AML
Program szkolenia
9:00 - rozpoczęcie szkolenia
1. Pranie pieniędzy – charakterystyka procederu
- kryminologiczne charakterystyka przestępstwa prania pieniędzy, działania przestępcze, przestępstwa źródłowe;
- charakterystyka działań przestępczych;
- instytucja obowiązana jako „przedmiot pomocniczy” przestępców;
- zagrożenia i rola pracowników instytucji obowiązanych w praniu pieniędzy;
- jako to wygląda w praktyce, czyli „z życia wzięte”;
- przestępczość charakterystyczna dla instytucji obowiązanych – analiza;
- Instytucja obowiązana jako ofiara procederu prania pieniędzy – zagrażania związane z odpowiedzialnością karną i cywilną.
2. Monitorowanie transakcji
- na czym polega monitorowanie?;
- monitorowanie jako środek bezpieczeństwa finansowego;
- kiedy należy dokonywać monitoringu;
- Sygnały ostrzegawcze wskazujące na pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu:
- nietypowe zachowanie klienta
- nietypowe okoliczności podczas identyfikacji klienta
- nietypowe transakcje
- nietypowa aktywność w obrocie papierami wartościowymi
- nietypowa aktywność klienta
- nietypowa działalność wskazująca na potencjalne finansowanie terroryzmu - Zautomatyzowane rozwiązania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy / finansowaniu terroryzmu
- monitorowanie stron transakcji na listach sankcyjnych
3. Analiza transakcji podejrzanych
- czym to są transakcje podejrzane?;
- problematyka transakcji podejrzanych;
- na czym opierać analizę transakcji;
- procedura związana z analizą transakcji podejrzanych;
- obowiązek sporządzania i przechowywania dokumentacji.
4. Monitoring i analiza transakcji w stosunku do PEPa i beneficjentów rzeczywistych
5. Prowadzenie dochodzeń w sprawie prania pieniędzy prze Instytucję obowiązaną, podjęcie niezbędnych czynności
- Źródła wszczętych dochodzeń
- rekomendacje regulacyjne lub oficjalne ustalenia
- monitorowanie transakcji
- zgłoszenia pracowników będących w bezpośrednim kontakcie z klientami
- wewnętrzne infolinie
- negatywne informacje z mediów
- otrzymanie wezwania sądowego
- biały wywiad przy przeprowadzaniu dochodzeń finansowych
- pojęcie decyzji o złożeniu raportu o podejrzanych transakcjach, złożenie raportu, zapewnienie jakości, nadzór nad składaniem raportu o podejrzanych transakcjach/zgłaszanie ich na wyższy poziom
- zakończenie stosunków gospodarczych
- Komunikacja i współpraca z organami ścigania
6. Postępowania wszczęte przez organy ścigania oraz odpowiedzialność cywilna Instytucji Obowiązanych
- odpowiedzialność karna za niedopełnienie obowiązków ustawowych dotyczących prania pieniędzy
- współpraca z organami ścigania podczas prowadzonego postępowania
- prowadzenie czynności przez organy ścigania (m. in. przesłuchanie pracowników);
- tajemnica bankowa w prowadzonym postępowaniu
- pomoc prawna w sprawie dochodzenia przeciwko instytucji finansowej
- korzystanie z usług prawnych
- tajemnica obrończa odnosząca się do podmiotów gospodarczych i osób fizycznych
- Odpowiedzialność cywilna z związku z niepopełnieniem obowiązków ustawowych i wynikłej z tego tytułu szkody.
7. Wstrzymanie transakcji i blokady rachunku
8. Sankcje oraz inne konsekwencje związane z zaniechaniem monitorowania i analizy przeprowadzonych transakcji.
15:00 - zakończenie szkolenia
Czas trwania
Prelegenci
Urszula Lewczuk
Prawnik, aplikant radcowska przy Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Warszawie. Absolwentka Wydziału Prawa i Administracji oraz Wydziału Ekonomii i Zarządzania Uniwersytetu w Białymstoku. Ukończyłam Studia Podyplomowe Przeciwdziałania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu, Postępowania Dowodowego, Kryminalistyki oraz Nauk Pokrewnych, a także Prawa Zamówień Publicznych na Uniwersytecie Warszawskim.
Obecnie doktorantka na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, gdzie piszę pracę doktorką w tematyce związanej z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Prowadzi działalność gospodarczą pod nazwą Urszula Lewczuk Legal Consulting. Współpracuje z kancelariami prawnymi w Warszawie. Jest nauczycielem akademickim Wyższej Szkoły Bankowej w Toruniu. Zajmuję się prowadzeniem szkoleń w zakresie AML/KYC, nadużyciami finansowymi, beneficjenta rzeczywistego oraz korupcji.
Posiada wieloletnie doświadczenie w AML, prawie karnym – w szczególności prawie karnym gospodarczym i skarbowym oraz w postępowaniach ws. cudzoziemców. Specjalizuje się głównie w szeroko pojętym prawie handlowym (spółek), gospodarczym, budowlanym, naruszeniem dóbr osobistych oraz rodzinnym.
Członkini Stowarzyszenia Compliance Polska oraz Helsińskiej Fundacji Praw Człowieka.
Publikacje:
- “Rozszerzona Lista PEP-ów”.
- “CRBR i Beneficjent Rzeczywisty – Ważne zmiany!”
- “Kim jest beneficjent Rzeczywisty?
- “Nadużycia w przedsiębiorstwie – co robić?”
- “Zmiany w Ustawie AML“
- “Zatrzymanie telefonu komórkowego w toku przeszukania i uzyskiwanie informacji z SMS-ów” – https://codozasady.pl/p/zatrzymanie-telefonu-komorkowego-w-toku-przeszukania-i-uzyskiwanie-informacji-z-sms-ow
- “AML w ubezpieczeniach” – “Miesięcznik Ubezpieczeniowy”, Tom 16, nr 5, maj 2019, s. 23.
- “Czyn z art. 291 k.k. jako alternatywa kwalifikacyjna prania pieniędzy“, w: “Problemy Współczesnej Kryminalistyki Tom XXIII“, E. Gruza, T. Tomaszewski, M. Goc (red.), Warszawa 2019, Wyd. PRYMAT, s. 127. – https://kryminalistyka.pl/problemy-wspolczesnej-kryminalistyki-tom-xxiii/
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Rejestracja
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowo-konferencyjne
- certyfikat uczestnictwa (zobacz wzór)
- słodki prezent od firmy
- 8.55% przy zgłoszeniu min. 4 osób
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
- Zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 1 170 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowo-konferencyjne
- certyfikat uczestnictwa (zobacz wzór)
- słodki prezent od firmy
- 8.55% przy zgłoszeniu min. 4 osób
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Organizator
Najczęściej zadawane pytania
1. Wysłanie zgłoszenia najpoźniej 3 dni przed terminem szkolenia.
2. Dokonanie płatności najpożniej 24 h przed terminem szkolenia.
3. Udział w szkoleniu zostanie potwierdzone najpóźniej 24 h od dnia zgłoszenia wraz z przesłaniem faktury probono na wskazany w głoszeniu adres poczty elektronicznej.
Wymagane jest korzystanie z ich najaktualniejszych oficjalnych wersji, takich jak Google Chrome, Mozilla, Firefox, Safari oraz Opera.
Aby wziąć udział w szkoleniu niezbędny jest komputer, laptop, smartfon lub tablet z głośnikiem (mikrofonem - aby móc zabrać głos) oraz dostęp do Internetu.
- Chcesz wiedzieć więcej? Napisz do nas! lub zadzwoń!
Masz pytania? Napisz do nas
