Przeciwdziałanie przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji

O szkoleniu

Szkolenie porusza tematykę przeciwdziałania przestępczości finansowej poprzez monitoring i analizę transakcji.Przedstawia kryminalistyczne aspekty przestępstwa prania pieniędzy, charakterystykę działań przestępczych, zagrożenia instytucji związane w tym procederem oraz działania jakie należy podjąć w celu jej zwalczania. Dodatkowo na szkoleniu zostanie omówiona sygnały ostrzegawcze wskazujące na przestępczy charakter, co pozwoli skutecznie przeprowadzać monitoring i analizę transakcji podejrzanych. I to jeszcze nie wszystko ... 

Szkolenie zostało opracowane w taki sposób abyś mógł wynieść wiedzę nie tylko teoretyczną, ale przede wszystkim praktyczną. Dlatego zadania, case study oraz dyskusja to przodujące elementy szkolenia.

Dlaczego warto wziąć udział?

Co zyskasz po szkoleniu?

  • Poznasz kryminalistyczną stronę prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
  • Dowiesz się jak monitorować transakcje w ramach stosunków gospodarczych z Klientem
  • Poznasz techniki monitorowania i analizy transakcji w celu wykrywania i zapobiegania prania pieniędzy
  • Nauczysz się rozpoznawać sygnały ostrzegawcze dotyczące klienta i jego transakcji, które mogą wskazywać na podejrzenie przestępstwa.
  • Dowiesz się jak prowadzić dochodzenia w sprawie prania pieniędzy
  • Poznasz działania organów ścigania oraz odpowiedzialność cywilną instytucji obowiązanych,
  • Dowiesz się kiedy i jak raportować transakcje podejrzane do GIIF
  • Poznasz sankcje oraz inne konsekwencje związane z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji
  • Po ukończeniu szkolenia otrzymasz Certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę,
  • I to wciąż nie wszystko ...
Kto powinien wziąć udział?

Do wszystkich zainteresowanych tematyką przeciwdziałania przestępczości finansowej, a wszczególności do pracowników i osób zarządzających podmiotami oraz instytucjami obowiązanymi oraz do osób odpowiedzialnych za realizację obowiązków wynikających z ustawy AML

Program szkolenia

9:00 - rozpoczęcie szkolenia

 


1. Pranie pieniędzy – charakterystyka procederu

  • kryminologiczne charakterystyka przestępstwa prania pieniędzy, działania przestępcze, przestępstwa źródłowe;
  • charakterystyka działań przestępczych;
  • instytucja obowiązana jako „przedmiot pomocniczy” przestępców;
  • zagrożenia i rola pracowników instytucji obowiązanych w praniu pieniędzy;
  • jako to wygląda w praktyce, czyli „z życia wzięte”;
  • przestępczość charakterystyczna dla instytucji obowiązanych – analiza;
  • Instytucja obowiązana jako ofiara procederu prania pieniędzy – zagrażania związane z odpowiedzialnością karną i cywilną.


2. Monitorowanie transakcji

  • na czym polega monitorowanie?;
  • monitorowanie jako środek bezpieczeństwa finansowego;
  • kiedy należy dokonywać monitoringu;
  • Sygnały ostrzegawcze wskazujące na pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu: 
    - nietypowe zachowanie klienta
    - nietypowe okoliczności podczas identyfikacji klienta
    - nietypowe transakcje
    - nietypowa aktywność w obrocie papierami wartościowymi
    - nietypowa aktywność klienta
    - nietypowa działalność wskazująca na potencjalne finansowanie terroryzmu
  • Zautomatyzowane rozwiązania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy / finansowaniu terroryzmu
  • monitorowanie stron transakcji na listach sankcyjnych


3.  Analiza transakcji podejrzanych

  • czym to są transakcje podejrzane?;
  • problematyka transakcji podejrzanych;
  • na czym opierać analizę transakcji;
  • procedura związana z analizą transakcji podejrzanych;
  • obowiązek sporządzania i przechowywania dokumentacji.

4. Monitoring i analiza transakcji w stosunku do PEPa i beneficjentów rzeczywistych


5. Prowadzenie dochodzeń w sprawie prania pieniędzy prze Instytucję obowiązaną, podjęcie niezbędnych czynności

  • Źródła wszczętych dochodzeń
    - rekomendacje regulacyjne lub oficjalne ustalenia
    - monitorowanie transakcji
    - zgłoszenia pracowników będących w bezpośrednim kontakcie z klientami
    - wewnętrzne infolinie
    - negatywne informacje z mediów
    - otrzymanie wezwania sądowego
    - biały wywiad przy przeprowadzaniu dochodzeń finansowych
    - pojęcie decyzji o złożeniu raportu o podejrzanych transakcjach, złożenie raportu, zapewnienie jakości, nadzór nad składaniem raportu o podejrzanych transakcjach/zgłaszanie ich na wyższy poziom
    - zakończenie stosunków gospodarczych
  • Komunikacja i współpraca z organami ścigania


6. Postępowania wszczęte przez organy ścigania oraz odpowiedzialność cywilna Instytucji Obowiązanych

  • odpowiedzialność karna za niedopełnienie obowiązków ustawowych dotyczących prania pieniędzy
  • współpraca z organami ścigania podczas prowadzonego postępowania
  • prowadzenie czynności przez organy ścigania (m. in. przesłuchanie pracowników);
  • tajemnica bankowa w prowadzonym postępowaniu
  • pomoc prawna w sprawie dochodzenia przeciwko instytucji finansowej
    - korzystanie z usług prawnych
    - tajemnica obrończa odnosząca się do podmiotów gospodarczych i osób fizycznych
  • Odpowiedzialność cywilna z związku z niepopełnieniem obowiązków ustawowych i wynikłej z tego tytułu szkody.

7. Wstrzymanie transakcji i blokady rachunku

8. Sankcje oraz inne konsekwencje związane z zaniechaniem monitorowania i analizy przeprowadzonych transakcji.

 

15:00 - zakończenie szkolenia

Czas trwania

9:00 - 15:00

Prelegenci

Urszula Lewczuk

 

Prawnik, aplikant radcowska przy Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Warszawie. Absolwentka Wydziału Prawa i Administracji oraz Wydziału Ekonomii i Zarządzania Uniwersytetu w Białymstoku. Ukończyłam Studia Podyplomowe Przeciwdziałania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu, Postępowania Dowodowego, Kryminalistyki oraz Nauk Pokrewnych, a także Prawa Zamówień Publicznych na Uniwersytecie Warszawskim.

Obecnie doktorantka na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, gdzie piszę pracę doktorką w tematyce związanej z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Prowadzi  działalność gospodarczą pod nazwą Urszula Lewczuk Legal Consulting. Współpracuje z kancelariami prawnymi w Warszawie. Jest nauczycielem akademickim Wyższej Szkoły Bankowej w Toruniu. Zajmuję się prowadzeniem szkoleń w zakresie AML/KYC, nadużyciami finansowymi, beneficjenta rzeczywistego oraz korupcji.

Posiada wieloletnie doświadczenie w AML, prawie karnym – w szczególności prawie karnym gospodarczym i skarbowym oraz w postępowaniach ws. cudzoziemców. Specjalizuje się głównie w szeroko pojętym prawie handlowym (spółek), gospodarczym, budowlanym,  naruszeniem dóbr osobistych oraz rodzinnym.

Członkini Stowarzyszenia Compliance Polska oraz Helsińskiej Fundacji Praw Człowieka.

Publikacje:

  1. “Rozszerzona Lista PEP-ów”.
  2. “CRBR i Beneficjent Rzeczywisty – Ważne zmiany!” 
  3. “Kim jest beneficjent Rzeczywisty?
  4. “Nadużycia w przedsiębiorstwie – co robić?”
  5. “Zmiany w Ustawie AML“
  6. “Zatrzymanie telefonu komórkowego w toku przeszukania i uzyskiwanie informacji z SMS-ów” – https://codozasady.pl/p/zatrzymanie-telefonu-komorkowego-w-toku-przeszukania-i-uzyskiwanie-informacji-z-sms-ow
  7. “AML w ubezpieczeniach” – “Miesięcznik Ubezpieczeniowy”, Tom 16, nr 5, maj 2019, s. 23.
  8. “Czyn z art. 291 k.k. jako alternatywa kwalifikacyjna prania pieniędzy“, w: “Problemy Współczesnej Kryminalistyki Tom XXIII“, E. Gruza, T. Tomaszewski, M. Goc (red.), Warszawa 2019, Wyd. PRYMAT, s. 127.  – https://kryminalistyka.pl/problemy-wspolczesnej-kryminalistyki-tom-xxiii/

Terminy i miejsca

Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.

Online 22 sierpień 2022
Online 6 wrzesień 2022
Online 30 wrzesień 2022
Online 3 sierpień 2022

Rejestracja

Cena standardowa
1 170
+23% VAT
Cena zawiera:
  • udział w zajęciach
  • materiały szkoleniowo-konferencyjne
  • certyfikat uczestnictwa (zobacz wzór)
  • słodki prezent od firmy
Dostępne zniżki:
  • 8.55% przy zgłoszeniu min. 4 osób
Zapisz się
Cena 2
1 134
+23% VAT
Cena zawiera:
  • Zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 1 170 zł)
  • udział w zajęciach
  • materiały szkoleniowo-konferencyjne
  • certyfikat uczestnictwa (zobacz wzór)
  • słodki prezent od firmy
Dostępne zniżki:
  • 8.55% przy zgłoszeniu min. 4 osób
Zapisz się

Organizator

Urszula Lewczuk Legal Consulting
00 - 8 Warszawa
Złota 7A lok. 7
woj. mazowieckie
FAQ

Najczęściej zadawane pytania

Prosimy o przejście do sekcji Zapisz się, aby wypełnić formularz zgłoszenia w wydarzeniu. Po jego wysłaniu organizator skontaktuje się celem potwierdzenia przyjęcia zgłoszenia i przekazania szczegółów organizacyjnych.

1. Wysłanie zgłoszenia najpoźniej 3 dni przed terminem szkolenia.

2. Dokonanie płatności najpożniej 24 h przed terminem szkolenia.

3. Udział w szkoleniu zostanie potwierdzone najpóźniej 24 h od dnia zgłoszenia wraz z przesłaniem faktury probono na wskazany w głoszeniu adres poczty elektronicznej.

Wydarzenie odbędzie się za pośrednictwem platformy internetowej. W trakcie szkolenia uczestnicy widzą i słyszą wykładowcę oraz mają możliwość zadania pytania poprzez uzycie mikrofonu lub za pośrednictwem czatu. Możliwy jest również kontakt z innymi uczestnikami szkolenia. Dzięki zastosowaniu interaktywnej tablicy uczestnicy szkoleń przez Internet widzą wyraźnie co wykładowca pisze na tablicy, pokazuje na ekranie oraz umożliwia uczestnikom rozwiązanie przygotowanych zadań.
Wymagane jest korzystanie z ich najaktualniejszych oficjalnych wersji, takich jak Google Chrome, Mozilla, Firefox, Safari oraz Opera.

Aby wziąć udział w szkoleniu niezbędny jest komputer, laptop, smartfon lub tablet z głośnikiem (mikrofonem - aby móc zabrać głos) oraz dostęp do Internetu.

Kontakt

Masz pytania? Napisz do nas

Wypełnij formularz

Uzupełnij pole
Wybierz termin wydarzenia
Uzupełnij pole
Uzupełnij pole
Uzupełnij wiadomość
Potwierdź, że nie jesteś botem.
Musisz zaakceptować regulamin.

Dane kontaktowe

Urszula Lewczuk Legal Consulting
00 - 8 Warszawa Złota 7A lok. 7
Powiadomienia o nowych terminach

Zapisz się, aby otrzymywać powiadomienia o nowych terminach tego wydarzenia!