O szkoleniu
COMPLIANCE, AML
Zwalczanie przestępstw finansowych w oparciu o kryminalistyczną analizę i ocenę zjawiska
Zapraszamy do udziału w praktycznym szkoleniu poświęconym istocie i roli weryfikacji i analizy transakcji w procesie wykrywania, zwalczania i zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w instytucjach obowiązanych.
Pierwszy dzień szkolenia jest poświęcony monitoringowi i analizie transakcji w aspekcie kryminalistycznym, zagrożeniom związanym z wykorzystywaniem instytucji obowiązanych do prania pieniędzy, problematyce transakcji podejrzanych oraz prowadzeniu dochodzeń przez instytucje obowiązane i właściwe organy ścigania.
Drugi dzień szkolenia jest poświęcony procesowi monitorowania i analizy transakcji na podstawie case study, realizacji obowiązku przekazania informacji o transakcjach podejrzanych w oparciu o praktyczne przykłady, blokadzie rachunku / wstrzymaniu transakcji oraz sankcjom związanym z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji.
- Poznasz kryminologiczną charakterystykę przestępstwa prania pieniędzy,
- Dowiesz się jak prowadzić dochodzenia w sprawie prania pieniędzy,
- Poznasz działania organów ścigania oraz odpowiedzialność cywilną instytucji obowiązanych,
- Dowiesz się jak monitorować transakcje w ramach stosunków gospodarczych z Klientem,
- Poznasz zasady postępowania z alertami na podstawie praktycznych przypadków,
- Dowiesz się jak raportować informacje o transakcjach,
- Poznasz sankcje oraz inne konsekwencje związane z zaniechaniem monitorowania i analizy transakcji
- Będziesz umieć właściwie realizować obowiązek bieżącego monitorowania transakcji.
- Poznasz techniki analizy transakcji w celu wykrywania i zapobiegania prania pieniędzy
- Nauczysz się rozpoznawać najważniejsze sygnały ostrzegawcze (red flags) dotyczące klienta i jego transakcji, które mogą wskazywać na podejrzenie przestępstwa.
- Dowiesz się kiedy i jak raportować transakcje podejrzane do GIIF.
- Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów,
- Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek: przeciwdziałania praniu pieniędzy, przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom, compliance, prawnych, nadzoru i kontroli, bezpieczeństwa, oceny ryzyka, analiz i audytu wewnętrznego,
- Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy.
Program szkolenia
DZIEŃ 1
8.45 Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 Rozpoczęcie szkolenia
JAKIE SĄ RYZYKA PRANIA PIENIĘDZY I FINANSOWANIA TERRORYZMU, KTÓRYMI NALEŻY ZARZĄDZAĆ?
- Jak prane są pieniądze? Charakterystyka działań przestępczych;
- Nowoczesne metody prania pieniędzy np. kryptowaluty;
- Powiązania między praniem pieniędzy a korupcją;
- Wykorzystanie instytucji obowiązanej w procederze prania pieniędzy;
- Obowiązki instytucji obowiązanej w zwalczaniu procederu prania pieniędzy.
ZARZĄDZANIE RYZYKIEM W OPARCIU O USTAWĘ AML W POLSCE
- Co to jest podejście oparte na ryzyku AML/CFT?
- Określenie apetytu na ryzyko instytucji obowiązanej;
- Proces akceptacji klienta indywidualnego i biznesowego;
- Jakie czynniki generują podwyższenie ryzyka klienta?
- Wprowadzenie do monitoringu transakcji i relacji z klientem.
POSTĘPOWANIA WSZCZĘTE PRZEZ ORGANY ŚCIGANIA ORAZ ODPOWIEDZIALNOŚĆ CYWILNA INSTYTUCJI OBOWIĄZANYCH
- Odpowiedzialność karna za niedopełnienie obowiązków ustawowych dotyczących prania pieniędzy;
- Współpraca z organami ścigania podczas prowadzonego postępowania;
- Prowadzenie czynności przez organy ścigania (m. in. przesłuchanie pracowników);
- Tajemnica bankowa w prowadzonym postępowaniu;
- Odpowiedzialność cywilna w związku z niedopełnieniem obowiązków ustawowych i wynikłej z tego tytułu szkody;
- Równoważenie potrzeb organów ścigania z naruszeniem poufności informacji dotyczących klientów.
15.00 Zakończenie 1. dnia szkolenia
DZIEŃ 2
8.45 Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 Rozpoczęcie szkolenia
MONITOROWANIE TRANSAKCJI I AKTYWNOŚCI KLIENTA
- Opracowywanie standardów monitorowania transakcji i aktywności klientów;
- Profilowanie klientów i wykorzystywanie informacji CDD do celów monitorowania;
- Sygnały ostrzegawcze wskazujące na pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu;
- Programy do monitorowania transakcji: automatyczne i ręczne;
- Oparte na analizie ryzyka ramy monitorowania i filtrowania transakcji;
- Obowiązek sporządzania i przechowywania dokumentacji.
MONITOROWANIE TRANSAKCJI W ZAKRESIE SANKCJI I PEP
- Monitorowanie stron transakcji na listach sankcyjnych;
- Monitorowanie tytułów transakcji;
- Weryfikacja szczegółów w przypadku akredytyw, gwarancji oraz innych transakcji związanych z ryzykiem kredytowy;
- Zasady postępowania z alertami na podstawie praktycznych przypadków;
- Kontrola jakości danych i postępowanie w przypadku wykrycia braków.
PROWADZENIE DOCHODZEŃ W SPRAWIE PRANIA PIENIĘDZY PRZE INSTYTUCJĘ OBOWIĄZANĄ
- Proces eskalacji – SAR oraz STR oraz niezbędna dokumentacja;
- Zgłaszane próby prania pieniędzy i finansowania terroryzmu;
- Najczęstsze źródła wszczętych dochodzeń przez GIIF;
- Komunikacja i współpraca z organami ścigania.
PRZEKAZYWANIE INFORMACJI O TRANSAKCJACH W ŚWIETLE PRZEPISÓW USTAWY AML
- Kiedy uruchomić procedurę wstrzymania transakcji,
- Wstrzymanie transakcji i blokady rachunku,
- Przypadki blokady rachunku lub wstrzymania transakcji w instytucjach finansowych – case study.
15.00 Zakończenie szkolenia
Metody:
- Bez wychodzenia z domu, przy pomocy komputera lub telefonu podłączonego do sieci
- W oparciu o naszą platformę
- Nie wymaga żadnej szczególnej umiejętności posługiwania się oprogramowaniem
- Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo lub poprzez czat
Czas trwania
Dzień pierwszy:
8:45-15:00
Dzień drugi:
8:45-15:00
Prelegenci
Doświadczenie zawodowe Od 1997 r. pracownik Banku Zachodniego później Santander Bank Polska. Ekspert (ponad 20 letnie doświadczenie pracy w jednostce przeciwdziałania praniu pieniędzy) w zakresie implementacji i realizacji procesów i procedur wynikających z obowiązków wskazanych w Ustawie o Przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu, w szczególności w obszarze systemów analitycznych, stosowania środków bezpieczeństwa finansowego oraz KYC.
Doświadczenie trenerskie Na bieżąco współpracująca z polskimi regulatorami, bankami oraz instytucjami finansowymi w zakresie interpretacji przepisów dotyczących PPPiFT, dla celów efektywnego wdrażania rozwiązań produktowych i proceduralnych. Prowadzi szkolenia dla pracowników instytucji obowiązanych.
Uczestnik licznych szkoleń oraz konferencji krajowych i międzynarodowych w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz fraudów (Francja, Wielka Brytania, Hiszpania, Turcja, Czechy, Irlandia) organizowanych przez instytucje polskie i zagraniczne oraz uczelnie, w tym Uniwersytet w Granadzie i Salamance.
Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu; ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego.
Specjalizacja:
- przestępczość gospodarcza (pranie pieniędzy, oszustwa),
- FATCA/CRS,
- bezpieczeństwo informacji,
- ochrony danych osobowych.
Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZ WBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mBank Hipoteczny S.A.).
Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance; ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości.
Aktywnie uczestniczy w pracach zespołów roboczych działających przy ZBP, m.in.: Forum ds. PPP, FATCA, bezpieczeństwo informacji oraz w grupie roboczej ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy działającej przy Stowarzyszeniu Compliance Polska.
Posiada praktyczne doświadczenie w realizacji projektów biznesowych związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu, m.in.: odpowiadał za implementację znowelizowanej w roku 2009 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz brał udział w wielu projektach IT.
Zakres prowadzonych szkoleń:
- Compliance
- Zarządzanie ryzykiem
- Audyt
- AML
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Rejestracja
- zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 2 170 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe w wersji elektronicznej
- certyfikat uczestnictwa
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Najczęściej zadawane pytania
- Nazwa firmy: Langas Regtech sp. z o.o.
- Ulica i nr: ul. Marszałkowska 58 lok. 15
- Kod pocztowy: 00-545
- Miejscowość: Warszawa
- Numer NIP: 7010991220
Masz pytania? Napisz do nas
Wypełnij formularz
Dane kontaktowe
Organizator
