Skuteczny Compliance Oficer

DZIEŃ 1 / 23 STYCZNA  2024 R.

od 8:30 rejestracja uczestników, kawa, herbata

9.00 Rozpoczęcie szkolenia

WYZNACZANIE I REALIZACJA CELÓW ORAZ KLUCZOWYCH WSKAŹNIKÓW EFEKTYWNOŚCI W OBSZARZE COMPLIANCE

W tym module uczestnik:

• dowie się w jaki sposób przełożyć cele biznesowe organizacji na cele w obszarze compliance oraz w jaki sposób je skaskadować
• pozna praktyczne zastosowanie metody SMART i OKR
• będzie potrafił wyznaczać i realizować cele compliance w cyklu PDCA (Plan, Do, Check, Act)
• pozna metodę budowania wskaźników i cykl pracy z KPI w odniesieniu do rożnych rodzajów ryzyk biznesowych
• pozna KPI najbardziej charakterystyczne dla compliance oraz będzie mógł zastosować je w praktyce w szczególności w obszarach, a następnie zastosuje je w Zbilansowanej Karcie Wyników dla obszaru zarządzania zgodnością

Podstawowe

• whistleblowing – np. zwiększenie efektywności i terminowości rozpatrywania zgłoszeń w terminie do 3 miesięcy do 95% do końca I kwartału
• konfliktu interesów – np. zarządzenie (wyeliminowanie lub zmitygowanie) 100% konfliktów interesów pracowników na kluczowych stanowiskach w terminie do końca II kwartału
• szkolenia – np. zwiększenie do 90% poziomu efektywnie przeszkolonych pracowników z obszaru compliance w terminie 6 miesięcy
• wskaźniki liczbowe (statystyki) dotyczące skarg pracowników na niewłaściwe postępowania według rodzaju zarzutu: molestowanie, nielegalna działalność, oszustwo, przeciwdziałanie praktykom monopolistycznym, nieetyczne zachowania, dyskryminacja itp.;

Zaawansowane

• Koszty zgodności (pomiar czasu i wysiłku związanego z wykonywaniem działań w zakresie zgodności);
• Średni czas do wykrycia sprawy (MTTD)
• Średni czas rozwiązania problemu (MTTR)
• Koszty compliance: pomiar czasu i wysiłku związanego z wykonywaniem działań w zakresie zgodności móc w złagodzeniu tych zadań
• Liczba oraz waga naruszeń prawa i przepisów branżowych
• Efektywność dochodzeń lub audytów zgodności: czy słabe punkty zostały poprawione i czy zalecenia zostały wdrożone
• Redukcja ryzyka
• i inne;

NARZĘDZIA I TECHNOLOGIE WSPIERAJĄCE COMPLIANCE

W tym module uczestnik:

• pozna cykl Deminga (Plan, Do, Check, Act) jako narzędzie projektowania działań w obszarze compliance
• będzie potrafił zbudować mapę ryzyka w oparciu o procesy funkcjonujące w organizacji
• pozna narzędzia służące budowaniu i zarządzaniu bazą procedur
• pozna narzędzia wspierające zarządzanie ryzykiem w compliance (typu GRC)
• pozna narzędzia wspierające w postepowaniach whistleblowingowych
• pozna narzędzia wykorzystywane do prowadzenia szkoleń w compliance

 15.00 Zakończenie 1. dnia szkolenia

DZIEŃ 2 / 24 STYCZNIA 2024 R.

od 8:30 rejestracja uczestników, kawa, herbata

9.00 rozpoczęcie szkolenia

COMPLIANCE OFICER JAKO „ORGAN ŚLEDCZY”

Ten moduł szkolenia zapewnia uczestnikom niezbędną wiedzę i umiejętności dotyczące ich roli jako osoby odpowiedzialnej za przeprowadzanie dochodzeń w przypadku naruszeń zgodności. W ramach tego modułu uczestnik zdobędzie następujące umiejętności:

• Poznanie zasad budowania hipotez i tez: Uczestnicy nauczą się jak formułować i budować hipotezy oraz tezy na podstawie zebranych dowodów i informacji. Będą w stanie skutecznie analizować sytuacje i dochodzić do wniosków na podstawie dostępnych danych.
• Zachowanie obiektywizmu: Uczestnicy nauczą się, jak utrzymać obiektywizm i neutralność w procesie dochodzenia. Będą świadomi własnych uprzedzeń i nauczą się podejść do sprawy w sposób profesjonalny i bezstronny.
• Przeprowadzenie rozmowy ze zgłaszającym, świadkiem i podejrzanym o naruszenie: Uczestnicy nauczą się technik przeprowadzania rozmów z osobami zaangażowanymi w sprawę, takimi jak zgłaszający, świadek i podejrzany. Pozyskają umiejętności komunikacyjne, które pomogą im uzyskać dokładne informacje i zrozumieć perspektywę każdej ze stron.
• Poznanie 7 złotych zasad kryminalistyki: Uczestnicy zdobędą wiedzę na temat siedmiu złotych zasad kryminalistyki, które pomogą im skutecznie prowadzić dochodzenia. Będą mieli świadomość kluczowych aspektów takich jak: zabezpieczanie miejsc zdarzenia, gromadzenie i analiza dowodów, przestrzeganie procedur, zachowanie niezależności i obiektywizmu, dokładność i staranność, współpraca z innymi służbami i ekspertami oraz właściwa dokumentacja postępowania.
• Budowanie raportu z postępowania wyjaśniającego: Uczestnicy nauczą się jak skutecznie dokumentować wyniki dochodzenia w postaci raportu. Dowiedzą się, jakie elementy powinien zawierać raport, jak przedstawiać zebrane dowody i wnioski oraz jakie rekomendacje można sformułować na podstawie zebranych informacji.