O szkoleniu
Zapoznanie uczestników z aktualnymi wymogami prawnymi w zakresie AML/CFT (Anti-Money Laundering/Combating the Financing of Terrorism).
Przedstawienie roli instytucji obowiązanych w przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
Rozwinięcie praktycznych umiejętności identyfikacji i oceny ryzyka AML/CFT.
Nauka tworzenia i wdrażania skutecznych procedur wewnętrznych zgodnych z ustawą AML.
Omówienie obowiązków raportowych i współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej (GIIF).
Przeprowadzenie praktycznych warsztatów na bazie studiów przypadków z sektora publicznego i prywatnego.
Aktualna wiedza o obowiązkach wynikających z przepisów AML, również w kontekście najnowszych nowelizacji.
Umiejętność oceny transakcji podejrzanych i reagowania zgodnie z przepisami.
Gotowe narzędzia i przykłady dokumentów AML/CFT do wykorzystania w organizacji.
Zrozumienie różnic i podobieństw obowiązków w sektorze publicznym i prywatnym.
Lepsze przygotowanie do kontroli GIIF i innych organów nadzorczych.
Możliwość konsultacji z ekspertem oraz wymiana doświadczeń z uczestnikami z różnych sektorów.
Sektor publiczny:
Administracja publiczna i jednostki samorządu terytorialnego (JST),
Urzędy skarbowe, urzędy celno-skarbowe,
Agencje i instytucje rządowe mające kontakt z obrotem finansowym lub świadczeniem usług,
Osoby odpowiedzialne za zamówienia publiczne (w kontekście potencjalnych nadużyć finansowych).
Sektor prywatny:
Instytucje finansowe, banki, biura rachunkowe, kancelarie prawne, notariusze,
Firmy z branży fintech, ubezpieczeniowej i leasingowej,
Przedsiębiorstwa wykonujące transakcje gotówkowe powyżej określonych progów,
Audytorzy, compliance officers, działy ryzyka i kontroli wewnętrznej.
Program szkolenia
| Program szkolenia stanowi prawnie chronioną własność intelektualną, a jego przetwarzanie, rozpowszechnianie lub korzystanie z niego bez wiedzy i zgody autora jest zabronione. |
Dzień I
Podstawy prawne i obowiązki AML
- Wprowadzenie do AML/CFT.
- Definicje prania pieniędzy i finansowania terroryzmu.
- Kluczowe regulacje: ustawa AML, dyrektywy UE (4AMLD, 5AMLD, 6AMLD).
- Rola i kompetencje Generalnego Inspektora Informacji Finansowej (GIIF).
- Instytucje obowiązane - zakres obowiązków.
- Kto podlega ustawie AML - omówienie kategorii instytucji obowiązanych.
- Obowiązki instytucji: analiza ryzyka, procedury, szkolenia, raportowanie.
- Odpowiedzialność karna i administracyjna - kto i za co odpowiada.
- Analiza ryzyka AML - praktyczne podejście.
- Metodyka przeprowadzania oceny ryzyka klienta i transakcji.
- Czynniki ryzyka: klient, kraj, produkt, kanał dostępu.
- Przykładowe narzędzia i macierze ryzyka.
- Poznaj swojego klienta (KYC) i due diligence.
- Weryfikacja tożsamości - dokumenty i procedury.
- Identyfikacja beneficjenta rzeczywistego (UBO).
- Monitoring relacji i obowiązki w ramach CDD (Customer Due Diligence).
- Przykłady przypadków nadużyć i błędów w procesie KYC.
- Procedury wewnętrzne AML - projektowanie i wdrażanie.
- Elementy obowiązkowej procedury AML.
- Rola AML Officera i odpowiedzialność zarządu.
- Obowiązki szkoleniowe i dokumentacyjne.
Dzień II
Raportowanie, współpraca z GIIF, warsztaty praktyczne
- Transakcje podejrzane i obowiązki raportowe.
- Kiedy i jak zgłaszać transakcje do GIIF.
- Raportowanie transakcji ponadprogowych i podejrzanych (SAR).
- Elektroniczne formularze i systemy zgłoszeń (STIR, ZAW-NR).
- Przykłady błędów i dobrych praktyk w raportowaniu.
- Współpraca z instytucjami nadzorczymi.
- Jak przygotować się do kontroli GIIF lub KNF.
- Dokumentacja i dowody stosowania procedur AML.
- Dobre praktyki w kontaktach z organami kontrolnymi.
- AML w sektorze publicznym - specyfika i wyzwania.
- Obowiązki JST i innych jednostek publicznych w zakresie AML.
- Pranie pieniędzy przez przetargi, dotacje, środki UE.
- Rola kontrolerów, audytorów i koordynatorów AML w urzędach.
- AML w sektorze prywatnym - najczęstsze błędy.
- Przypadki z bankowości, branży ubezpieczeniowej, biur rachunkowych.
- Rola compliance i nadzoru wewnętrznego.
- Wytyczne dla małych i średnich przedsiębiorców.
- Warsztaty praktyczne - analiza przypadków.
- Przykłady transakcji podejrzanych - ćwiczenia decyzyjne.
- Tworzenie uproszczonej analizy ryzyka AML.
- Opracowanie fragmentu procedury AML dla fikcyjnej instytucji obowiązanej.
- Wspólna analiza błędów i rozwiązań - wymiana doświadczeń.
- Zakończenie szkolenia.
- Podsumowanie najważniejszych zagadnień.
- Sesja pytań i odpowiedzi.
W przypadku szkolenia w formule on-line modyfikacji mogą ulec forma i sposób realizacji zaplanowanych dla Państwa ćwiczeń.
Szkolenie realizowane w ramach programu partnerskiego
Z przyjemnością informujemy, że szkolenie jest realizowane w ramach programu partnerskiego przez Centrum Organizacji Szkoleń i Konferencji SEMPER we współpracy z Międzynarodowym Instytutem Szkoleń Specjalistycznych IIST. Wspólne działania obu instytucji mają na celu zapewnienie wysokiego poziomu merytorycznego i organizacyjnego, odpowiadającego aktualnym potrzebom uczestników.
Czas trwania
2 dni
Forma zajęć
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Rejestracja
- zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 1 590 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe
- certyfikat uczestnictwa
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Najczęściej zadawane pytania
Regulamin
1.Warunkiem uczestnictwa w webinarium jest przesłanie karty zgłoszenia
2.Po otrzymaniu przez nas zgłoszenia skontaktujemy się z Państwem maksymalnie w ciągu 2 dni roboczych w celu potwierdzenia rezerwacji.
3.W przypadku szkoleń online (webinarium) zastrzegamy sobie możliwość odwołania lub przesunięcia terminu webinarium w sytuacji, gdy nie zostanie
osiągnięta wystarczająca liczba uczestników. Informacje o zmianach w terminie przesłana będzie najpóźniej do 2 dni przed planowanym rozpoczęciem webinarium.
4.W przypadku rezygnacji uczestnika z udziału w webinarium powyżej 7 dni roboczych przed rozpoczęciem szkolenia, SEMPER zwraca wpłatę w wysokości: pełna kwota.
5.W przypadku rezygnacji z webinarium w czasie krótszym niż 7 dni roboczych od daty jego rozpoczęcia Uczestnik zobowiązany jest pokryć 50% kosztów webinarium.
6.W przypadku odwołania webinarium z winy SEMPER, wpłata zostaje zwrócona w całości. Organizator ma prawo odwołać webinarium w każdej chwili. Szczegóły dotyczące webinarium:
7.Nieodwołanie zgłoszenia i niewzięcie udziału w webinarium spowoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
8. Przesłanie zgłoszenia jest równoznaczne z akceptacją Regulaminu Uczestnictwa w Certyfikowanym Szkoleniu Online (Webinarium) dostępnego na stronie, akceptacją powyższych warunków oraz upoważnieniem firmy SEMPER do wystawienia faktury VAT bez składania podpisu przez e osobę upoważnioną ze strony zgłaszającego. Faktura zostanie przesłana pocztą na wskazany przez Państwa adres.
9.Niniejszy formularz zgłoszeniowy/umowa stanowi zgłoszenie udziału w webinarium i jest zobowiązaniem do zapłaty za uczestnictwo.
10.Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych przez Centrum Organizacji Szkoleń i Konferencji SEMPER w celu: dokonania zgłoszenia na webinarium; organizacji uczestnictwa w szkoleniu online, przygotowania certyfikatu oraz realizacji czynności rozliczeniowych.
Zgoda dotyczy danych osobowych zawartych w karcie zgłoszenia: imię i nazwisko, nr telefonu, adres e-mail.
Wymienione dane osobowe będą przechowywane w formie umożliwiającej identyfikację osoby, której dane dotyczą, przez okres nie dłuższy, niż jest to niezbędne do wskazanych celów, w których dane te są przetwarzane. otrzymaniu przez nas zgłoszenia skontaktujemy się z Państwem maksymalnie w ciągu 2 dni roboczych w celu potwierdzenia rezerwacji.
- Nazwa firmy: Centrum Organizacji Szkoleń i Konferencji SEMPER
- Ulica i nr: Libelta 1a/2
- Kod pocztowy: 61-706
- Miejscowość: Poznań
- Numer NIP: 7772616176
Masz pytania? Napisz do nas
Wypełnij formularz
Dane kontaktowe
Organizator
