O szkoleniu
- Zapoznanie uczestników z aktualnymi wymogami prawnymi w zakresie AML/CFT (Anti-Money Laundering/Combating the Financing of Terrorism).
- Przedstawienie roli instytucji obowiązanych w przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
- Rozwinięcie praktycznych umiejętności identyfikacji i oceny ryzyka AML/CFT.
- Nauka tworzenia i wdrażania skutecznych procedur wewnętrznych zgodnych z ustawą AML.
- Omówienie obowiązków raportowych i współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej (GIIF).
- Przeprowadzenie praktycznych warsztatów na bazie studiów przypadków z sektora publicznego i prywatnego.
- Aktualna wiedza o obowiązkach wynikających z przepisów AML, również w kontekście najnowszych nowelizacji.
- Umiejętność oceny transakcji podejrzanych i reagowania zgodnie z przepisami.
- Gotowe narzędzia i przykłady dokumentów AML/CFT do wykorzystania w organizacji.
- Zrozumienie różnic i podobieństw obowiązków w sektorze publicznym i prywatnym.
- Lepsze przygotowanie do kontroli GIIF i innych organów nadzorczych.
- Możliwość konsultacji z ekspertem oraz wymiana doświadczeń z uczestnikami z różnych sektorów.
Sektor publiczny:
- Administracja publiczna i jednostki samorządu terytorialnego (JST),
- Urzędy skarbowe, urzędy celno-skarbowe,
- Agencje i instytucje rządowe mające kontakt z obrotem finansowym lub świadczeniem usług,
- Osoby odpowiedzialne za zamówienia publiczne (w kontekście potencjalnych nadużyć finansowych).
Sektor prywatny:
- Instytucje finansowe, banki, biura rachunkowe, kancelarie prawne, notariusze,
- Firmy z branży fintech, ubezpieczeniowej i leasingowej,
- Przedsiębiorstwa wykonujące transakcje gotówkowe powyżej określonych progów,
- Audytorzy, compliance officers, działy ryzyka i kontroli wewnętrznej.
Program szkolenia
Dzień I
Podstawy prawne i obowiązki AML
- Wprowadzenie do AML/CFT.
- Definicje prania pieniędzy i finansowania terroryzmu.
- Kluczowe regulacje: ustawa AML, dyrektywy UE (4AMLD, 5AMLD, 6AMLD).
- Rola i kompetencje Generalnego Inspektora Informacji Finansowej (GIIF).
- Instytucje obowiązane - zakres obowiązków.
- Kto podlega ustawie AML - omówienie kategorii instytucji obowiązanych.
- Obowiązki instytucji: analiza ryzyka, procedury, szkolenia, raportowanie.
- Odpowiedzialność karna i administracyjna - kto i za co odpowiada.
- Analiza ryzyka AML - praktyczne podejście.
- Metodyka przeprowadzania oceny ryzyka klienta i transakcji.
- Czynniki ryzyka: klient, kraj, produkt, kanał dostępu.
- Przykładowe narzędzia i macierze ryzyka.
- Poznaj swojego klienta (KYC) i due diligence.
- Weryfikacja tożsamości - dokumenty i procedury.
- Identyfikacja beneficjenta rzeczywistego (UBO).
- Monitoring relacji i obowiązki w ramach CDD (Customer Due Diligence).
- Przykłady przypadków nadużyć i błędów w procesie KYC.
- Procedury wewnętrzne AML - projektowanie i wdrażanie.
- Elementy obowiązkowej procedury AML.
- Rola AML Officera i odpowiedzialność zarządu.
- Obowiązki szkoleniowe i dokumentacyjne.
Dzień II
Raportowanie, współpraca z GIIF, warsztaty praktyczne
- Transakcje podejrzane i obowiązki raportowe.
- Kiedy i jak zgłaszać transakcje do GIIF.
- Raportowanie transakcji ponadprogowych i podejrzanych (SAR).
- Elektroniczne formularze i systemy zgłoszeń (STIR, ZAW-NR).
- Przykłady błędów i dobrych praktyk w raportowaniu.
- Współpraca z instytucjami nadzorczymi.
- Jak przygotować się do kontroli GIIF lub KNF.
- Dokumentacja i dowody stosowania procedur AML.
- Dobre praktyki w kontaktach z organami kontrolnymi.
- AML w sektorze publicznym - specyfika i wyzwania.
- Obowiązki JST i innych jednostek publicznych w zakresie AML.
- Pranie pieniędzy przez przetargi, dotacje, środki UE.
- Rola kontrolerów, audytorów i koordynatorów AML w urzędach.
- AML w sektorze prywatnym - najczęstsze błędy.
- Przypadki z bankowości, branży ubezpieczeniowej, biur rachunkowych.
- Rola compliance i nadzoru wewnętrznego.
- Wytyczne dla małych i średnich przedsiębiorców.
- Warsztaty praktyczne - analiza przypadków.
- Przykłady transakcji podejrzanych - ćwiczenia decyzyjne.
- Tworzenie uproszczonej analizy ryzyka AML.
- Opracowanie fragmentu procedury AML dla fikcyjnej instytucji obowiązanej.
- Wspólna analiza błędów i rozwiązań - wymiana doświadczeń.
- Zakończenie szkolenia.
- Podsumowanie najważniejszych zagadnień.
- Sesja pytań i odpowiedzi.
Czas trwania
2 dni
Forma zajęć
Prelegenci
Trener IIST
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Rejestracja
- zniżkę 3% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 1 590 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe
- certyfikat uczestnictwa
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Najczęściej zadawane pytania
Regulamin
1. W cenę szkolenia wliczone są: udział w zajęciach, materiały szkoleniowe, lunch, przerwy kawowe oraz certyfikat potwierdzający uczestnictwo.
2. Rezygnację z udziału w szkoleniu należy przesłać pocztą, mailem lub faksem ( z potwierdzeniem odbioru) na adres organizatora.
3. W przypadku rezygnacji w okresie krótszym niż 10 dni przed terminem zajęć, obciążymy Państwa opłatą manipulacyjną w 50% opłaty za uczestnictwo w szkoleniu.
4. Nieodwołanie zgłoszenia i niewzięcie udziału w zajęciach powoduje obciążenie pełnymi kosztami udziału.
5. Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
6. Zamiast zgłoszonej osoby, w zajęciach może wziąć udział inny pracownik firmy (po wcześniejszym poinformowaniu organizatora).
7. Międzynarodowy Instytut Szkoleń Specjalistycznych IIST zastrzega sobie prawo do ewentualnej zmiany terminu szkolenia z przyczyn losowych i niezależnych od organizatora. W przypadku zaistnienia takiej sytuacji każdy z uczestników zostanie wcześniej powiadomiony.
8. Niniejszy formularz zgłoszeniowy/umowa stanowi zgłoszenie udziału w szkoleniu.
9. Przesłanie formularza zgłoszenia oznacza akceptację niniejszego regulaminu oraz wyrażenie zgody na przetwarzanie danych osobowych w celach realizacji usługi szkoleniowej przez Międzynarodowy Instytut Szkoleń Specjalistycznych IIST, który jest ich Administratorem. Mają Państwo prawo dostępu do treści swoich danych, ich sprostowania, żądania ograniczenia ich przetwarzania lub usunięcia, żądania przeniesienia danych do innego administratora, wniesienia sprzeciwu i wycofania zgody w każdej chwili na przetwarzanie danych na potrzeby marketingu bezpośredniego a także do wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych lub organu nadzorczego innego państwa członkowskiego UE.
- Nazwa firmy: Międzynarodowy Instytut Szkoleń Specjalistycznych IIST
- Ulica i nr: Grottgera 16/1
- Kod pocztowy: 60-758
- Miejscowość: Poznań
- Numer NIP: 7773150627
Masz pytania? Napisz do nas
Wypełnij formularz
Dane kontaktowe
Organizator
