O szkoleniu
COMPLIANCE, AML
Szanowni Państwo!
Compliance stało się już nie tylko korporacyjną nowością i przejściową modą, ale jednym z podstawowych sposobów zapewnienia zgodności w organizacji oraz obniżenia ryzyka wszelkich sankcji oraz utraty reputacji na skutek nieprzestrzegania zarówno przepisów prawa jak i standardów etycznych. Coraz więcej aktów prawnych ustanawianych jest przez prawodawców z założeniem, iż organizacje już posiadają albo zaraz będą posiadać funkcję adekwatną i skuteczną funkcję compliance.
Niniejsze szkolenie ma na celu zaprezentowanie jak stworzyć compliance w organizacji, który model compliance wybrać, jak ustanowić komórkę compliance i zapewnić jej niezależność, w jaki sposób zarządzać ryzykiem compliance i jak wykrywać niezgodności. Program został stworzony na bazie wieloletnich doświadczeń praktycznych i teoretycznych w oparciu o wielokrotnie przetestowane rozwiązania z branży sektora finansowego i nie tylko. Celem szkolenia a następnie uzyskania Certyfikatu po zdaniu egzaminu jest przygotowanie do stworzenia lub usprawnienia działania funkcji compliance we własnej organizacji zarówno w sektorze prywatnym jak i publicznym.
Program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków, z radą programową w skład której wchodzą szefowie działów Compliance największych instytucji finansowych, pod auspicjami stowarzyszenia które skupia środowisko Compliance w Polsce. Wychodzą naprzeciw środowisku Compliance, członkom Stowarzyszenia Compliance Polska oraz osobom zainteresowanym, przygotowaliśmy ten unikatowy program, którego do tej pory nie było w Polsce.
Stworzyliśmy system kursów i egzaminów walidacyjnych, który pozwala pracownikom obszaru compliance i AML osiągać sukcesy zarówno w Polsce jak i zagranicą.
Jesteśmy przekonani, że udział w programie Certyfikowanego Compliance Oficera dostarczy państwu niezbędnej wiedzy, teoretycznej jak i praktycznej, co przełoży się na sprawne poruszanie w świecie Compliance. A zdobyty po zdaniu egzaminu Certyfikat, umocni Państwa pozycję zawodową.
Kurs składa się z dwóch etapów:
- szkolenie
- egzamin walidacyjny
- Managerowie i pracownicy Departamentów Compliance
- Managerowie i pracownicy Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy
- Pracownicy Działów Ryzyka Operacyjnego
- Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML i compliance
- Managerowie działów ryzyka,
- prawnicy
- doradcy
- Członkowie Zarządu
- osoby wiążące swoją ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance
Program szkolenia
19 GRUDNIA 2025 R.
9.15 Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.30 Rozpoczęcie szkolenia
ORGANIZACJA COMPLIANCE
- Podstawy prawne compliance w KSH
- Podstawy prawne compliance w sektorze bankowym, inwestycyjnym i ubezpieczeniowym
- Projekty istotnych zmian prawa
- Compliance universe. – zgodność czego z czym?
- Model COSO
- Model trzech linii obrony
PODZIAŁ OBOWIĄZKÓW COMPLIANE W ORGANIZACJI
- Rola rady nadzorczej i jej komitetów
- Rola zarządu
- Rola komórek biznesowych
- Rola departamentu prawnego
- Rola komórek ds. zarządzania ryzykiem
- Rola audytu wewnętrznego
- Compliance w grupie
- Outsourcing compliance
KOMÓRKA COMPLIANCE
- Status komórki compliance w organizacji
- Niezależność Compliance Oficera
- Niezależność komórki
- Zakres obowiązków
- Zasoby i uprawnienia komórki compliance
COMPLIANCE JAKO FUNKCJA KONTROLNA
- Mechanizmy kontrolne compliance
- Niezależne monitorowanie compliance (weryfikacje bieżące i testowanie)
- Nieprawidłowości
- Raportowanie
- Przykładowe matryce funkcji kontroli compliance
COMPLIANCE JAKO ZARZĄDZANIE RYZYKIEM
- Kontrola wewnętrzna a zarządzenie ryzykiem w compliance
- Modele zarządzania ryzykiem compliance (COSO, ISO)
- Identyfikacja ryzyka compliance
- Ocena ryzyka compliance
- Postępowanie z ryzykiem compliance
- Monitorowanie ryzyka compliance
- Raportowanie o ryzyku compliance
PRZYKŁADOWE PROCEDURY OPERACYJNE COMPLIANCE
- Zarządzanie konfliktami interesów
- Polityka prezentów (giftów)
- Rejestrowanie incydentów braku zgodności
- Antykorupcja
COMPLIANCE GRC I AI
- Przykładowy model GRC
- AI w compliance – szanse i zagrożenia
16.00 Zakończenie szkolenia
Czas trwania
9.30 - 16.00
Prelegenci
Dr Łukasz Cichy Dyrektor Departamentu Zgodności BGK. Jest doktorem nauk prawnych i ekspertem GRC (Governance Risk Compliance), specjalizuje się w zagadnieniach corporate governance, kontroli wewnętrznej, compliance, audytu wewnętrznego, zarządzania ryzykiem i whistleblowingu.
Doradza podmiotom z sektora finansowego m.in. we wdrożeniu wymogów regulacyjnych w obszarze szeroko rozumianego zarządzania , w szczególności odnośnie compliance i kontroli wewnętrznej, w tym modelach COSO, Rekomendacji H KNF, Rekomendacji Z KNF, whistleblowingu, ładu korporacyjnego dla podmiotów nadzorowanych oraz wymogów dotyczących polityki wynagrodzeń.
Jest autorem wielu artykułów i opracowań, a także jest doświadczonym i cenionym szkoleniowcem mającym na swoim koncie liczne szkolenia i seminaria dla słuchaczy z sektora finansowego.
Współpracował ze Stowarzyszeniem Compliance Polska, Instytutem Compliance, Instytutem Audytorów Wewnętrznych IIA Polska, Polskim Instytutem Dyrektorów, Stowarzyszeniem Zarządzania Ryzykiem Polrisk. W 2017 r. został nagrodzony wyróżnieniem przez Stowarzyszenie Compliance Polska za działanie na rzecz rozwoju i podnoszenia standardów compliance.
Ukończył podyplomowe studia z zakresu zarządzania ryzykiem w instytucjach finansowych w Szkole Głównej Handlowej i studia doktoranckie na WPIA UW.
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Rejestracja
- zniżkę 5% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 2 270 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe w wersji elektronicznej
- certyfikat uczestnictwa
- możliwość wzięcia udziału w egzaminie walidacyjnym i otrzymanie certyfikatu poświadczającego uzyskanie kwalifikacji CCO1
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Najczęściej zadawane pytania
Ogólne warunki uczestnictwa w projektach edukacyjnych realizowanych przez Langas Group
https://langas.pl/wp-content/uploads/2020/11/Ogo%CC%81lne_warunki_uczestnictwa_w_projektach_edukacyjnych_realizowanych_przez_Langas_Group.pdf
- Nazwa firmy: Langas Regtech sp. z o.o.
- Ulica i nr: ul. Marszałkowska 58 lok. 15
- Kod pocztowy: 00-545
- Miejscowość: Warszawa
- Numer NIP: 7010991220
Masz pytania? Napisz do nas
Wypełnij formularz
Dane kontaktowe
Organizator
