O szkoleniu
Dynamicznie zmieniające się otoczenie regulacyjne rynku finansowego i kapitałowego stawia przed funkcją compliance coraz bardziej specjalistyczne wymagania. Zapewnienie zgodności z MiFID II i MAR wymaga nie tylko znajomości przepisów, ale przede wszystkim umiejętności identyfikowania ryzyk, stosowania skutecznych mechanizmów kontrolnych oraz reagowania na potencjalne naruszenia.
Jak skutecznie zarządzać ryzykiem braku zgodności w działalności inwestycyjnej? Jak identyfikować konflikty interesów, przeciwdziałać nadużyciom rynkowym i zapewnić właściwy nadzór nad przestrzeganiem regulacji?
Szkolenie „MiFID II i MAR w praktyce Oficera Compliance” to specjalistyczny program łączący wymagania regulacyjne z praktyką funkcjonowania compliance w instytucjach finansowych.
Uczestnicy poznają kluczowe obowiązki wynikające z MiFID II i MAR, zasady zarządzania ryzykiem braku zgodności, konfliktami interesów i informacjami poufnymi oraz mechanizmy przeciwdziałania nadużyciom rynkowym. Program obejmuje również monitorowanie transakcji (trade surveillance), wykorzystanie nowych technologii i AI oraz aktualne wyzwania regulacyjne.
Praktyczne przykłady i doświadczenia rynkowe pozwolą lepiej zrozumieć, jak przekładać wymagania prawne na codzienne działania compliance i skuteczniej ograniczać ryzyko naruszeń.
- Usystematyzujesz wiedzę o MiFID II i MAR oraz ich znaczeniu dla działalności inwestycyjnej.
- Poznasz praktyczne metody identyfikowania i ograniczania ryzyka braku zgodności oraz zasady funkcjonowania mechanizmów kontrolnych.
- Dowiesz się, jak zarządzać konfliktami interesów i zachętami zgodnie z wymaganiami MiFID II.
- Poznasz mechanizmy przeciwdziałania nadużyciom rynkowym, w tym manipulacjom i wykorzystywaniu informacji poufnych.
- Zrozumiesz zasady monitorowania transakcji (trade surveillance) oraz możliwości wykorzystania AI w nadzorze nad zgodnością z MAR.
- Przeanalizujesz praktyczne przykłady naruszeń regulacyjnych i ich konsekwencje dla instytucji finansowych.
- managerów i specjalistów działów Compliance w instytucjach finansowych, w szczególności bankach, domach maklerskich i firmach inwestycyjnych,
- pracowników odpowiedzialnych za nadzór nad zgodnością działalności inwestycyjnej z regulacjami MiFID II i MAR,
- managerów i specjalistów działów zarządzania ryzykiem oraz kontroli wewnętrznej,
- prawników i doradców zajmujących się regulacjami rynku finansowego i kapitałowego,
- osób odpowiedzialnych za monitorowanie transakcji, przeciwdziałanie nadużyciom rynkowym oraz zarządzanie konfliktami interesów,
- osób rozwijających kompetencje zawodowe w obszarze compliance na rynku finansowym i kapitałowym.
Program szkolenia
8.45 Rejestracja na szkolenie
9.00 Rozpoczęcie szkolenia
Moduł 1. Compliance w działalności inwestycyjnej
- Wprowadzenie do MiFID i MAR – cele, zakres regulacji i rola organów nadzoru.
- MiFID I/MAD I – geneza regulacji, implementacja w Polsce i doświadczenia rynkowe.
- MiFID II/PRIIPs – kluczowe wymogi regulacyjne i zasady ochrony inwestorów.
- Rodzaje podmiotów, usług maklerskich i instrumentów finansowych – klasyfikacja i zakres obowiązków regulacyjnych.
- Struktura prawa UE – hierarchia aktów prawnych, RTS, ITS i wytyczne ESMA.
Moduł 2. MiFID II – ochrona inwestora
- Konflikty interesów – identyfikacja, zapobieganie i zarządzanie konfliktami interesów.
- Zachęty – zasady przyjmowania i przekazywania zachęt oraz zmiany wynikające z Retail Investment Strategy (RIS).
- Obowiązki informacyjne wobec klientów – zakres, przejrzystość i zasady przekazywania informacji.
- PRIIPs – obowiązki dotyczące dokumentów KID i informowania o ryzykach produktów inwestycyjnych.
- Suitability – ocena odpowiedniości
- Appropriateness – ocena adekwatności
- Product governance – zarządzanie produktami inwestycyjnymi
- Koszty i opłaty w ujęciu szczegółowym (costs & charges)
Moduł 3. Jak monitorować zgodność z MiFID II?
- Obowiązki compliance w MiFID II
- Procedury i narzędzia zapewniające zgodność
- Zarządzanie ryzykiem braku zgodności
- Systemy kontroli wewnętrznej
- Szczegółowy compliance monitoring plan – plan monitorowania zgodności
- Dokumentowanie ustaleń z kontroli compliance
- Eskalacja zidentyfikowanych naruszeń
Moduł 4. MAR – przeciwdziałanie nadużyciom
- Główne zasady i definicje MAR
- Praktyczne aspekty wdrożenia
- Manipulacje instrumentami finansowymi – rodzaje nadużyć rynkowych, ich identyfikacja i przeciwdziałanie.
- Trade surveillance – monitorowanie transakcji i wykrywanie potencjalnych naruszeń.
- Umowy NDA – ochrona informacji poufnych i zastosowanie umów o zachowaniu poufności.
- AI w systemach i algorytmach MAR – wykorzystanie sztucznej inteligencji w wykrywaniu nadużyć rynkowych.
- Informacja poufna i badania rynku – zasady identyfikowania, ochrony i przekazywania informacji poufnych.
- Insider lists – listy osób mających dostęp do informacji poufnych
- STOR – zgłaszanie podejrzanych zleceń i transakcji
- Listing Act – zmiany w MAR i ich praktyczne konsekwencje dla obowiązków compliance.
Moduł 5. Warsztat compliance
- Przykłady skandali i kryzysów finansowych (Subprime, Enron, LIBOR, FX)
- Wyodrębniony warsztat oparty na analizie naruszeń MiFID II i MAR
- Ćwiczenia decyzyjne dotyczące reakcji na naruszenia
- Opracowanie planu działań naprawczych jako rezultat warsztatu
15.00 Zakończenie szkolenia
Szkolenie prowadzone jest na platformie clickmeeting
- Wymagania sprzętowe:
Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox
przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać - Wymagania w telefonie/tablecie:
telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome
telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile
podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu) - Wymagania sieciowe:
dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
w sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację:“Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio” - Wymagania fizyczne:
do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon
kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca
Czas trwania
09:00-15:00
Forma zajęć
Prelegenci
Ekspertka w dziedzinie zarządzania ryzykiem i compliance z wieloletnim doświadczeniem w projektowaniu i wdrażaniu procesów zgodnościowych w strukturach globalnych organizacji. Obecnie Manager of Trade Compliance Center of Excellence w Mars, gdzie odpowiada za strategiczne przywództwo w obszarze globalnej zgodności handlowej, optymalizację procesów celnych oraz zarządzanie zespołem ekspertów.
Wcześniej jako Globalny Dyrektor ds. Ryzyka i Compliance w Grupie TMF nadzorowała kompleksowe programy zgodności (AML, sankcje, KYC/KYB, ESG, whistleblowing) w ponad 80 jurysdykcjach, kierując międzynarodowym zespołem 50 specjalistów. Doświadczenie zdobywała także w branży logistycznej (DSV) i nieruchomości (JLL), gdzie budowała systemy zarządzania ryzykiem i zgodnością.
Jako właścicielka firmy doradczej Make Your Compliance Easier świadczy usługi consultingowe, pomagając organizacjom w transformacji compliance, wdrażaniu rozwiązań technologicznych i dostosowaniu do dynamicznych wymogów regulacyjnych. Dodatkowo jako Risk and Compliance Advisor w Vercly doradza w zakresie optymalizacji procesów przy użyciu nowoczesnych technologii (RegTech).
Aktywna wykładowczyni (Akademia Leona Koźmińskiego, Instytut Compliance) i autorka publikacji o trendach w compliance. Absolwentka prawa na UW, studiów podyplomowych z zarządzania projektami (SGH), compliance (ALK) oraz Executive MBA (ALK).
Terminy i miejsca
Zapoznaj się z aktualnymi terminami tego szkolenia bądź zapisz na powiadomienia o nowych terminach.
Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo.
Rejestracja
- zniżkę 5% przy zgłoszeniu za pośrednictwem Eventis.pl (cena standardowa 2 270 zł)
- udział w zajęciach
- materiały szkoleniowe
- certyfikat uczestnictwa
Brak miejsc. Wypełnij formularz, aby zapytać o nowe terminy.
Termin nieaktualny. Wybierz inny termin powyżej, bądź wypełnij formularz, aby zapytać o planowane nowe terminy.
Najczęściej zadawane pytania
Ogólne warunki uczestnictwa w projektach edukacyjnych realizowanych przez Langas Group
https://langas.pl/wp-content/uploads/2020/11/Ogo%CC%81lne_warunki_uczestnictwa_w_projektach_edukacyjnych_realizowanych_przez_Langas_Group.pdf
- Nazwa firmy: Langas Regtech sp. z o.o.
- Ulica i nr: ul. Marszałkowska 58 lok. 15
- Kod pocztowy: 00-545
- Miejscowość: Warszawa
- Numer NIP: 7010991220
Masz pytania? Napisz do nas
Wypełnij formularz
Dane kontaktowe
Organizator
