Wyszukiwanie
Słowo kluczowe:
Np.: temat, miasto, nazwa organizatora...

Adres WWW wydrukowanej strony: https://eventis.pl//szkolenie/praktyczne-aspekty-przeprowadzenia-due-diligence-klienta-72032-id608

Informacje o szkoleniu

  • Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta


    ID szkolenia: 72032
    Typ: Szkolenia
    Kategoria:
  • Termin szkolenia:

    Adres szkolenia:

    MsMermaid - Conference Center
    Wioślarska 8
    00-411 Warszawa
    Godziny zajęć (czas trwania):
    10-16
  • Organizator szkolenia:

    Langas Group
    Krakowskie Przedmieście 79
    00-079 Warszawa
    woj. mazowieckie
    O firmie Inne oferty firmy
Langas Group
Zadaj pytanie:
Zgłoś uczestnictwo:
Wyszukaj inne
Szkolenia

Opis szkolenia

Informacje podstawowe o szkoleniu:

COMPLIANCE, AML

Szanowni Państwo,
Zapraszamy do udział w szkoleniu, którego celem jest omówienie praktycznych aspektów programu KYC (Know Your Customer) oraz stosowania środków należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, która implementuje do porządku prawnego przepisy IV Dyrektywy AML oraz rekomendacje grupy FATF.

Program KYC/CDD jest elementem polityki bezpieczeństwa w obszarze zapobiegania praniu pieniędzy jak również wszelkiego rodzaju fałszerstw i oszustw. Program określa standardy postępowania instytucji w zakresie due deligence, w tym kwestie związane z identyfikacją klientów (tzn. dążenie instytucji obowiązanej do ustalenia prawdziwej tożsamości klienta), ustaleniem charakteru nawiązywanej relacji oraz monitoringiem transakcji.

Głównym celem programu KYC/CDD jest zapobieganie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, przestępstwom finansowym, czy też kradzieży tożsamości. Dzięki starannie prowadzonej polityce KYC instytucje mogą mieć pewność, że znają tożsamość swoich klientów, a ich produktu i usługi przeprowadzane są w sposób bezpieczny.

Szkolenie skierowane jest do:

Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek:
przeciwdziałania praniu pieniędzy,
przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom,
compliance,
prawnych,
nadzoru i kontroli,
bezpieczeństwa,
oceny ryzyka,
analiz i audytu wewnętrznego.
Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy.
W szczególności zapraszamy osoby, które ukończyły szkolenie Certyfikowany AML Oficer lub Certyfikowany Compliance Oficer.

Program szkolenia:

17 KWIETNIA 2020

Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta – czyli jak bezpiecznie nawiązać relację z klientem

1. Najważniejsze zmiany przepisów AML w obszarze KYC/CDD

2. KYC – procedura bezpieczeństwa

proces akceptacji i okresowy przegląd relacji z klientami,
gromadzenie i weryfikacja wymaganych dokumentów oraz informacji o kliencie
relacje z klientami non-face-to-face
źródła wiedzy o klientach i transakcjach
zapobieganie ryzyku sankcji
3. Ocena klienta i czynniki ryzyka

ocena początkowa i bieżąca klienta – jak podejść do tematu?
czynniki wpływające na ryzyko
monitorowanie i testowanie
okresowy przegląd matrycy ryzyka
4. Zasady należytej staranności wobec klienta

zastosowanie środków należytej staranności – podejście oparte na ryzyku
wzmocnione i uproszczone środki należytej staranności
monitoring relacji z klientem, w tym analiza transakcji zrealizowanych w ramach stosunków gospodarczych
przesłanki wpływające na wypowiadanie stosunków gospodarczych
5. Wyzwania w zakresie identyfikacji beneficjenta rzeczywistego

obowiązek weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego
dlaczego ważne jest ustalenie beneficjenta rzeczywistego
6. Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)

jak poprawnie ustalić status PEP klienta i beneficjenta rzeczywistego
badanie transakcji PEP’a – jak praktycznie podejść do tematu?

Informacje o prelegentach:

Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu; ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego.

Specjalizacja:
przestępczość gospodarcza (pranie pieniędzy, oszustwa),
FATCA/CRS,
bezpieczeństwo informacji,
ochrony danych osobowych.

Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZ WBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mBank Hipoteczny S.A.).

Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance; ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości.

Aktywnie uczestniczy w pracach zespołów roboczych działających przy ZBP, m.in.: Forum ds. PPP, FATCA, bezpieczeństwo informacji oraz w grupie roboczej ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy działającej przy Stowarzyszeniu Compliance Polska.

Posiada praktyczne doświadczenie w realizacji projektów biznesowych związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu, m.in.: odpowiadał za implementację znowelizowanej w roku 2009 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz brał udział w wielu projektach IT.

Zakres prowadzonych szkoleń:
Compliance
Zarządzanie ryzykiem
Audyt
AML

Koszt i warunki udziału

Ceny:

  • 1270 +VAT

Cena zawiera:

CENA ZAWIERA: uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby, materiały szkoleniowe, certyfikat obiady, poczęstunek podczas przerw

Dofinansowanie z UE:

Nie.

Warunki udziału i przyjmowania zgłoszeń:

-

Wydarzenie: Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta